Compliance-Anforderungs-Workflow
Verwenden Sie den Anforderungs-Workflow in Compliance Case Management Anwendung zum Erstellen und Verwalten von Compliance-Anforderungen in einer Organisation. Mithilfe dieses Workflows werden Ihre Compliance-Anforderungen von Ihrem Compliance-Team effektiv und effizient bearbeitet.
Das folgende Diagramm zeigt den Workflow einer Compliance-Anforderung in GRC: Compliance Case Management Anwendung.
- Compliance-Anforderung stellen
- Selektieren Sie die Compliance-Anforderung
- Arbeiten an einer Compliance-Anforderung
- Warten auf Genehmigung der Anforderung
- Brechen Sie eine Compliance-Anforderung ab
- Schließen Sie eine Compliance-Anforderung
Compliance-Anforderung stellen
Ein Geschäftsanwender oder ein Compliance-Team kann eine Compliance-Anforderung in stellen Mitarbeiter-Center Anwendung. Das Compliance-Fallteam kann Anforderungen in stellen Compliance Workspace Anwendung. Weitere Informationen finden Sie unter Compliance-Anforderung wird in ausgelöst GRC: Compliance Case Management.
Selektieren Sie die Compliance-Anforderung
Nachdem eine Compliance-Anforderung gestellt wurde, weist das Compliance-Team einen Anforderungsanalyst zu, der an dem Fall arbeiten soll. Der Anforderungsanalyst selektiert dann den Fall vom Gültigkeitspunkt aus. Durch die Durchführung dieser Bewertung stellt der Anforderungsanalyst sicher, dass nur die gültigen und relevanten Anforderungen im Compliance-Prozess fortgeführt werden. Nachdem der Anforderungsanalyst die Anforderung als gültig verifiziert hat, wechselt die Anforderung in den Status „in Bearbeitung“.
Arbeiten an einer Compliance-Anforderung
In der Phase „in Bearbeitung“ bestimmt der Anforderungsanalyst alle Anforderungen für die ausgelöste Anforderung. Der Anforderungsanalyst verifiziert die Berechtigung der Anforderung und identifiziert alle Begleitdokumente, z. B. die Richtlinien, Steuerungen, Bezugsvermerke und Kontrollziele, die sich auf die Anforderung beziehen. Der Fallanalyst kann die Compliance-Anforderung genehmigen oder ablehnen. Bei Bedarf kann der Analyst Genehmigungen von den verschiedenen Stakeholdern einholen.
Warten auf Genehmigung der Anforderung
Nachdem die Anforderung überprüft wurde, erreicht sie diese Phase, in der eine Entscheidung über ihre Genehmigung oder Ablehnung getroffen wird. In dieser Phase wird die ausgelöste Anforderung bewertet. Wenn die Anforderung die erforderlichen Kriterien erfüllt, wird sie genehmigt. Andernfalls kann es mit den der anfordernden Person angegebenen Begründungen abgelehnt werden. Anforderungen können zur Genehmigung an mehrere Anwender gesendet und von einem von ihnen genehmigt oder abgelehnt werden. Die Beliebige Genehmiger Mit der Option kann die Anforderung geschlossen werden, sobald sie eine Genehmigung oder Ablehnung von einem der zugewiesenen Genehmiger erhält. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie einen Genehmigungs-Workflow .
Brechen Sie eine Compliance-Anforderung ab
In dieser Phase muss eine Anforderung möglicherweise abgebrochen werden, wenn es sich nicht um eine Compliance-Anforderung handelt. Eine Anforderung kann mit den der anfordernden Person angegebenen Begründungen abgebrochen werden. Eine Anforderung kann in jeder Phase abgebrochen werden, einschließlich der status „Selektierung“, „in Bearbeitung“ und „Warten auf Genehmigung“.
Schließen Sie eine Compliance-Anforderung
Nachdem eine Compliance-Anforderung vollständig verarbeitet und genehmigt oder abgelehnt wurde, tritt sie in die Phase „Geschlossen“ ein. Diese Phase gibt an, dass alle erforderlichen Aktionen im Zusammenhang mit der Anforderung ausgeführt wurden. Die Anforderung gilt als gelöst, und es sind keine weiteren Aktionen erforderlich.