Formular „Antwortvorlage für Risikoereignis“

Verwenden Sie das Formular „Antwortvorlage für Risikoereignis“, um Zuweisungsregeln zu definieren. Regeln weisen automatisch Besitzer, Genehmiger, Probleme und Ursachenanalyseaufgaben (RCA) Risikoereignissen basierend auf Entität, Ereignistyp, Kategorie und Auswirkungsschwellenwerten zu.

In der folgenden Tabelle finden Sie eine Beschreibung der Feldwerte.

Tabelle : 1. Formular „Antwortvorlagen für Risikoereignis“

Feld	Beschreibung
Nummer	Vorlagennummer. Dieses Feld wird automatisch festgelegt.
Entität	Entität, für die die Vorlage erstellt wird. Hinweis: Wenn Sie eine Entität in einer Risikoereignis-Antwortvorlage auswählen, gilt die Vorlage für diese Entität und alle ihre nachgelagerten Entitäten, es sei denn, eine nachgelagerte Entität hat eine eigene spezifische Risikoereignis-Antwortvorlage. Wenn eine nachgelagerte Entität keine separate Vorlage hat, wendet das System die Vorlage von der nächsten übergeordneten Entität in der Hierarchie an.
Kategorie	Kategorie, für die das Risikoereignis gilt, wenn ein Vorkommen vorhanden ist. Sie können die Kategorie bearbeiten, um eine der folgenden Optionen anzuwenden. Persönlich : Beispiel: Jeder physische Schaden, der einem Mitarbeiter verursacht wird. Rechtsabteilung : Beispiel: Ein Mitarbeiter führt ein Geschäft, bei dem es sich um einen Interessenkonflikt handelt. Informationssicherheit : Beispiel: Diebstahl, Einbruch oder Systemabsturz. Human Resources : Beispiel: Sensible Klagen eines Mitarbeiters gegen einen anderen Mitarbeiter. Alle : Jedes gemeldete Risikoereignis.
Genehmigungsregel basierend auf	Regel, die beim Zuweisen des Ereignisses verwendet wird. Bruttoverlust Nettoverlust Erwarteter Verlust Dieses Feld hängt von den Werten in ab Ereignistyp Und Untertyp Felder. Beispiel: Wenn der Ereignistyp ist Finanziell , Und der Untertyp ist Ist-Wert , Die Genehmigungsregel basiert auf Bruttoverlust, Nettoverlust oder erwartetem Verlust. Wenn der Ereignistyp ist Finanziell , Und der Untertyp ist Potenziell , Genehmigung Regel ist standardmäßig erwarteter Verlust. Wenn der Ereignistyp ist Nicht Finanzielle Auswirkung , Die Genehmigungsregel ist standardmäßig nicht finanziell.
Ereignistyp	Klassifizierung des Ereignisses basierend auf der Art der Auswirkung auf die Organisation. Dieses Feld bestimmt, ob das Ereignis eine finanzielle oder nicht finanzielle Konsequenz hat. Die Optionen lauten wie folgt: Finanzielle Auswirkung : Gibt an, dass dem Ereignis ein finanzieller Verlust zugeordnet ist. Geben Sie den Betrag ein. Sie können die Währung auswählen. Nicht Finanzielle Auswirkung : Gibt an, dass das Ereignis zwar keinen finanziellen Verlust verursacht, aber nicht finanzielle Auswirkungen auf die Organisation hat. Beispielsweise können nicht finanzielle Auswirkungen negative Marktnachrichten oder eine Verschlechterung der Mitarbeitermoral sein.
Untertyp	Klassifizierung des Ereignisses basierend darauf, ob die Auswirkung bereits aufgetreten ist oder in der Zukunft auftreten könnte. Die Optionen lauten wie folgt: Ist-Wert Potenzial
Ereignis nach Genehmigung automatisch schließen	Option zum Auswählen, ob das Ereignis nach der Genehmigung geschlossen werden muss. Wenn Sie diese Option auswählen, wird das Ereignis geschlossen, nachdem das Problem und die Ursache geschlossen wurden. Wenn ein Risikoereignis offene Probleme oder Aufgaben aufweist, wird das Risikoereignis auch nach der Genehmigung nicht geschlossen.
Währungsumrechnungsdatum	Währungsumrechnungsdaten für die Risikoereigniseinträge. Sie können bestimmte Daten für die Währungsumrechnung auswählen, anstatt sich ausschließlich auf das Datum der Auswirkung zu verlassen, um den Nettoverlust zu berechnen. Die Optionen lauten wie folgt: Eintragsdatum des Risikoereignisses Datum des ersten Verlusteintrags Datum des letzten Verlusteintrags Datum des ersten Wiederherstellungseintrags Datum des letzten Wiederherstellungseintrags Anwenderdefiniertes Datum
Zuweisung des Risikoereignisbesitzers
Zuweisungstyp	Gibt an, wie der Besitzer des Risikoereignisses für den Datensatz bestimmt wird. Der ausgewählte Zuweisungstyp steuert, ob das Ereignis einem einzelnen Anwender oder einer Gruppe zugewiesen oder dynamisch von der ausgewählten Entität abgeleitet wird. Die Optionen lauten wie folgt: Anwender : Option zum direkten Zuweisen des Besitzes an einen bestimmten Anwender. Gruppe : Option zum Zuweisen Eigentum An eine Gruppe. Anwenderfeld in Entität : Option zum Zuweisen des Besitzes basierend auf einem vordefinierten Anwenderfeld im zugehörigen Entitätsdatensatz. Stakeholder der Entität : Option zum Zuweisen der Verantwortung an einen Stakeholder, der der ausgewählten Entität zugeordnet ist.
Besitzer	Anwender, der als Risikoereignisbesitzer zugewiesen ist. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Anwender Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp .
Verantwortliche Gruppe	Gruppe, die für das Risikoereignis verantwortlich ist. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Gruppe Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp .
Feld „Risikoereignisbesitzer“ in Entität	Anwenderfeld in der zugehörigen Entität, das zum Ableiten des Risikoereignisbesitzers verwendet wird. Beispielsweise kann der Besitzer der Entität der Besitzer des Risikoereignisses sein. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Anwenderfeld in Entität Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp .
Persona	Stakeholder-Rolle, die der Entität zugeordnet ist. Gibt die Stakeholder-Rolle an, z. B. „Geschäftsleiter“ oder „Risikomanager“, die das System verwendet, um den Besitz oder die Verantwortung zu bestimmen, wenn die Zuweisung auf einem Stakeholder der Entität basiert. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Stakeholder der Entität Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp . Hinweis: Basierend auf dem ausgewählten p Ersona , Besitzergruppe Feld wird automatisch ausgefüllt.
Erstellung und Zuweisung von Problemen
Problem automatisch erstellen	Option zum automatischen Erstellen eines Problems basierend auf dem konfigurierten Schwellenwert und den Zuweisungseinstellungen.
Schwellenwert für Problemerstellung	Option zum Festlegen des Schwellenwerts, nach dem ein Problem automatisch erstellt wird. Anwender können beispielsweise angeben, dass ein Problem erstellt werden muss, nachdem ein Ereignis einen Verlust im Wert von 1000 USD überschritten hat. Hinweis: Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Problem automatisch erstellen Ist ausgewählt.
Zuweisungstyp	Optionen zum Bestimmen des Problembesitzers für den Datensatz. Der ausgewählte Zuweisungstyp steuert, ob das Problem einem einzelnen Anwender oder einer Gruppe zugewiesen oder dynamisch von der ausgewählten Entität abgeleitet wird. Die Optionen lauten wie folgt: Anwender : Option zum direkten Zuweisen des Besitzes an einen bestimmten Anwender. Gruppe : Option zum Zuweisen Eigentum An eine Gruppe. Anwenderfeld in Entität : Option zum Zuweisen des Besitzes basierend auf einem vordefinierten Anwenderfeld im zugehörigen Entitätsdatensatz. Stakeholder der Entität : Option zum Zuweisen der Verantwortung an einen Stakeholder, der der ausgewählten Entität zugeordnet ist. Hinweis: Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Problem automatisch erstellen Ist ausgewählt.
Zugewiesen an	Anwender, der als Problembesitzer zugewiesen ist. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Anwender Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp .
Zuweisungsgruppe	Gruppe, die für das Problem verantwortlich ist. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Gruppe Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp .
Feld „Problembeauftragter“ in Entität	Anwenderfeld in der zugeordneten Entität, das zum Ableiten des Problembesitzers verwendet wird. Beispielsweise kann der Besitzer der Entität der Problembesitzer sein. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Anwenderfeld in Entität Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp .
Persona	Stakeholder-Rolle, die der Entität zugeordnet ist. Dieses Feld gibt den Typ des Stakeholders (z. B. Geschäftsleiter oder Risikomanager) an, der verwendet wird, um den Besitz oder die Verantwortung zu bestimmen, wenn die Zuweisung auf einem Stakeholder der Entität basiert. Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Stakeholder der Entität Ist aus ausgewählt Zuweisungstyp .
Verantwortliche Gruppe	Basierend auf der ausgewählten Persona, die Besitzergruppe Feld wird automatisch ausgefüllt.
Aufgabe der Ursachenanalyse
RCA-Aufgabe automatisch erstellen	Option zum Erstellen einer Aufgabe für die Ursachenanalyse. Erstellen Sie automatisch eine Ursachenanalyse-Aufgabe (RCA) basierend auf dem in eingegebenen Betrag Schwellenwert für Aufgabenerstellung Feld.
Zugewiesen an	Person, der die RCA-Aufgabe zugewiesen ist. Hinweis: Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn RCA-Aufgabe automatisch erstellen Ist ausgewählt.
Schwellenwert für Aufgabenerstellung	Option zum Festlegen des Schwellenwerts, nach dem eine RCA-Aufgabe automatisch erstellt wird. Anwender können beispielsweise angeben, dass nach einem Ereignis ein Verlust im Wert von 1000 USD überschritten wird, eine RCA-Aufgabe erstellt werden muss. Hinweis: Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn RCA-Aufgabe automatisch erstellen Ist ausgewählt.
Priorität	Priorität des Ereignisses. Die Optionen lauten wie folgt: Kritisch Hoch Mittel Niedrig Geringer Hinweis: Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn RCA-Aufgabe automatisch erstellen Ist ausgewählt.