Erstellt einen Kontrolltest aus einer Interaktion

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Kontrolltests, die regelmäßig ausgeführt werden, und liefern dokumentierte Nachweise darüber, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.admin und sn_audit.manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Interaktionen > Alle Interaktionen.
    2. Öffnen Sie die Interaktion für die Audit-Aufgabe, die Sie erstellen möchten.
      Weisen Sie einer Interaktion in einem der folgenden Status Audit-Aufgaben zu:
      • Validieren
      • Feldarbeit
      • Warte auf Freigabe
    3. Klicken Sie in der zugehörigen Liste Audit-Aufgaben auf Neu.
    4. Klicken Sie im Interceptor für Audit-Aufgaben auf Kontrolltest.
    5. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Kontrolltestformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer.
      Status
      • Offen
      • In Bearbeitung
      • Prüfen
      • Abgeschlossen
      • Unvollständig geschlossen
      • Als übersprungen geschlossen
      Übergeordnet Übergeordnete Audit-Aufgabe.
      Steuerungseffektivität Kontrolleffektivität
      Zugewiesen an Benutzer, der diesem Steuerungstest zugewiesen wurde.
      Problem Problem im Zusammenhang mit diesem Kontrolltest.
      Testplan Testplan, der diesem Kontrolltest zugeordnet ist.
      Kurzbeschreibung Kurze Beschreibung des Kontrolltests.
      Zeitplan
      Geplantes Startdatum Vorgesehenes Datum, an dem der Kontrolltest beginnen soll.
      Geplantes Enddatum Vorgesehenes Datum für das Ende des Kontrolltests.
      Geplante Dauer Erwartete Dauer dieses Kontrolltests. Wie die tatsächliche Dauer zeigt die geplante Dauer die Gesamtzeit der Aktivität an und berücksichtigt den Kontrolltestzeitplan.
      Tatsächliches Startdatum Datum, an dem dieser Kontrolltest begann.
      Tatsächliches Enddatum Datum, an dem dieser Kontrolltest beendet wurde.
      Tatsächliche Dauer Dauer des Kontrolltests vom Start des Kontrolltests bis zum Abschluss des Kontrolltests.
      Designtest
      Entwurfseffektivität
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Designerwartungen Grundlegende Anforderung, die von einem Steuerelement erfüllt werden muss, damit es effektiv ist. Dadurch wird überprüft, ob die Kontrolle ordnungsgemäß entwickelt wurde, um das Kontrollziel zu erreichen.
      Vorgehensweisen bei Designbewertungen Verfahren oder Schritte, die zu befolgen sind, um zu bestimmen, ob das Design der Steuerung das Steuerungsziel effektiv erreicht oder nicht. Dies basiert auf der Designerwartung.
      Designergebnisse Ergebnisse des Tests des Designs des Steuerelements basierend auf dem Designbewertungsverfahren.
      Funktionstest
      Effektivität des Betriebs
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Vorgangserwartungen Erwartungen, die erfüllt werden müssen, um sicherzustellen, dass die Kontrolle effektiv funktioniert und das Kontrollziel erreicht.
      Vorgehensweise bei Vorgangsbewertungen Detaillierte Schritte zur Erfüllung der Betriebserwartungen, die ausgeführt werden müssen, um zu dem Schluss zu gelangen, dass die Steuerung erfolgreich funktioniert.
      Vorgangsergebnisse Ergebnisse des Tests der Funktion des Steuerelements basierend auf dem Betriebsbewertungsverfahren.
      Aktivitäts-Journal
      Arbeitsnotizen Kommentare, die vom Audit-Manager angezeigt werden können.
      Zusätzliche Anmerkungen Für Kunden sichtbare Kommentare.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Gruppen von Anwendern können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    6. Klicken Sie auf Absenden.