Legal Conflict of Interest erkunden

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Die Legal Conflict of InterestMit der Anwendung können Sie die Offenlegung, Genehmigung und Registrierung von Interessenkonflikten verwalten, die sich aus Mitarbeitern mit konkurrierenden Interessen oder Loyalitäten ergeben können.

    Funktionen

    • Konfigurierbare Genehmigungs-Flows gemäß der Richtlinie für Interessenkonflikte der Organisation.
    • Zentralisiertes Register für die gesamte Offenlegung potenzieller Konflikte.
    • Kontinuierliche Überwachung aller Offenlegungsanforderungen auf ihre Gültigkeit.
    • Automatisierte Erinnerungen an die anfordernden Personen vor Ablauf ihrer Konfliktgenehmigungen.
    Abbildung : 1. Legal Conflict of Interest – Workflow
    Workflow für rechtlichen Interessenkonflikt.

    Automatisierter Genehmigungs-Flow

    Der Genehmigungs-Flow zum Genehmigen einer Offenlegungsanforderung für Interessenkonflikte wird automatisiert. Wenn alle benannten Genehmiger die Anforderung zur Offenlegung von Interessenkonflikten genehmigt haben, wird eine entsprechende Registrierung für den Konflikt erstellt.

    Eine Benachrichtigung wird an die anfordernden Personen vor Ablauf der Gültigkeit ihrer CoI-Offenlegungsdatensätze gesendet. Wenn die anfordernden Personen eine Verlängerung benötigen, sollten sie eine Anforderung überprüfen und erneut übermitteln, um die rechtliche Freigabe für den verlängerten Zeitraum zu erhalten.

    Die Genehmiger und die Anzahl der Genehmigungsebenen unterscheiden sich je nach Konflikttyp.

    Die folgende Abbildung zeigt die Genehmiger und die Anzahl der Genehmigungsebenen für jeden Konflikttyp. Beispiel: Der Konflikttyp „externe Beschäftigung“ hat zwei Genehmigungsebenen. Der Genehmiger der ersten Ebene ist der Manager der anfordernden Person, und der Genehmiger der zweiten Ebene ist die Compliance-Gruppe der Rechtsabteilung.
    Abbildung : 2. Genehmigungs-Flow für Interessenkonflikt
    Genehmigungs-Flow für Interessenkonflikte für verschiedene Konflikttypen.
    Der Administrator kann den Genehmigungs-Flow folgendermaßen ändern:
    • Ändern Sie die Anzahl der erforderlichen Genehmigungsebenen.
    • Fügen Sie Genehmiger oder Genehmigergruppen auf jeder Genehmigungsebene hinzu, oder ändern Sie sie.

    Weitere Informationen finden Sie unter Konfigurieren Sie Flows für Legal Conflict of Interest.