Erstellen Sie einen Audit-Plan

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Audit-Plan, um verschiedene Arten von Audits regelmäßig zu verwalten und Interaktionen auf logische Weise zu gruppieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_Audit.Manager, IT_project_Manager (zum Erstellen von Projekten)

    Aktivieren Sie das Plugin „Erweitertes Audit“ (com.sn_Audit_Advanced).

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Wenn ein Auditplan erstellt und dem Plan Interaktionen hinzugefügt werden, wird der Plan zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Pläne > Neu erstellenan.
    2. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
      Tabelle : 1. Planformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Nummer des Plans.
      Name Name des Plans. Beispiel: Jährlicher Auditplan für Gehaltsabrechnung.
      Zeitrahmen Dauer des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Jährlich
      • Halbjährlich
      • Quartal
      • Sonstige
      Startdatum Datum, an dem der Plan beginnt.
      Enddatum Datum, an dem der Plan endet. Dieses Feld wird basierend auf der in getroffenen Auswahl automatisch ausgefüllt Zeitrahmen Feld. Wenn Zeitrahmen Feld hat Sonstiges , Geben Sie dann manuell ein Enddatum ein.
      Verantwortliche Gruppe Gruppe, die für den Plan verantwortlich ist.
      Eigentümer Planbesitzer.
      Status Status des Plans. Der Standardstatus ist Entwurf .
      Substatus Substatus des Plans. Der Wert in diesem Feld ändert sich basierend auf dem Workflow.
      Typ Typ des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Keine
      • Interner Auditplan
      • Externer Auditplan
      • SOX-Audit
      • Compliance-Auditplan
      • Lieferanten-Auditplan
      • Kunden-Auditplan
      Planen mit Planungsfähigkeit, die für die Interaktionen verwendet werden soll. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Grundlegende Planungsfähigkeiten:
      • Erweiterte Planungsfähigkeiten: Wenn Sie diese Option auswählen, werden Interaktionsprojekte automatisch erstellt.
      Genehmiger Person, die den Plan genehmigt.
      Beschreibung Kurze Beschreibung des Plans.
      Ziele Ziele des Plans.
      Ausgaben und Ressourcen
      Budgetierte Ausgaben Budget, das für die Interaktionen im Rahmen des Plans zugewiesen ist.
      Geplante Ausgaben Rollup geplanter Ausgaben aus den Interaktionen.
      Tatsächliche Ausgaben Rollup der tatsächlichen Ausgaben aus den Interaktionen.
      Ausgabenkommentare Notizen zu den Ausgabendetails.
      Budgetierte Ressourcen Anzahl der Stunden, die den Interaktionen im Rahmen des Plans zugewiesen sind.
      Geplante Ressourcen Rollup geplanter Ressourcen aus den Interaktionen.
      Tatsächliche Ressourcen Rollup der tatsächlichen Ressourcen aus den Interaktionen.
      Ressourcenkommentare Notizen zu den Ressourcendetails.
    3. Speichern Sie das Formular.
      Die zugehörige Liste „Interaktionen“ wird angezeigt.
    4. Fügen Sie in der zugehörigen Liste Interaktionen Interaktionen hinzu, indem Sie entweder auf klicken Neu Oder Bearbeiten .
    5. Klicken Sie auf Genehmigungs-Engine.
      Der Status ändert sich von Entwurf Bis Warten auf Genehmigung .