Erstellen Sie einen Kontrolltest aus einer Interaktion

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Kontrolltests, die regelmäßig ausgeführt werden, und stellen dokumentierte Nachweise dafür bereit, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_Audit.admin und sn_Audit.Manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Interaktionen > Alle Interaktionenan.
    2. Öffnen Sie die Interaktion für die Audit-Aufgabe, die Sie erstellen möchten.
      Weisen Sie Audit-Aufgaben der Interaktion in einem der folgenden status zu:
      • Validieren
      • Feldarbeit
      • Warten auf Genehmigung
    3. In Audit-Aufgaben Zugehörige Liste, klicken Sie auf Neu .
    4. Klicken Sie im Interceptor für Auditaufgaben auf Kontrolltest .
    5. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
      Tabelle : 1. Kontrolltestformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer.
      Status
      • Offen
      • In Arbeit
      • Prüfung
      • Abgeschlossen
      • Unvollständig geschlossen
      • Als übersprungen geschlossen
      Übergeordnet Übergeordnete Audit-Aufgabe.
      Steuerungseffektivität Kontrolleffektivität.
      Zugewiesen an Anwender, der diesem Kontrolltest zugewiesen ist.
      Problem Problem im Zusammenhang mit diesem Kontrolltest.
      Testplan Testplan, der diesem Kontrolltest zugeordnet ist.
      Kurzbeschreibung Kurze Beschreibung des Kontrolltests.
      Zeitplan
      Geplantes Startdatum Beabsichtigtes Datum, an dem der Kontrolltest beginnen soll.
      Geplantes Enddatum Beabsichtigtes Datum, an dem der Kontrolltest enden soll
      Geplante Dauer Erwartete Dauer dieses Kontrolltests. Wie bei der tatsächlichen Dauer zeigt die geplante Dauer die Gesamtaktivitätszeit an und berücksichtigt den Kontrolltestzeitplan.
      Tatsächliches Startdatum Datum, an dem dieser Kontrolltest begonnen hat.
      Tatsächliches Enddatum Datum, an dem dieser Kontrolltest beendet wurde.
      Tatsächliche Dauer Dauer des Kontrolltests vom Start des Kontrolltests bis zum Abschluss des Kontrolltests.
      Designtest
      Entwurfseffektivität
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Designerwartungen Grundlegende Anforderung, die von einer Steuerung erfüllt werden muss, damit sie effektiv ist. Dies überprüft, ob die Kontrolle ordnungsgemäß so konzipiert wurde, dass das Kontrollziel erreicht wird.
      Vorgehensweisen bei Designbewertungen Verfahren oder Schritte, die ausgeführt werden müssen, um festzustellen, ob das Design der Kontrolle effektiv ist, um das Kontrollziel zu erreichen oder nicht. Dies basiert auf der Designerwartung.
      Designergebnisse Ergebnisse des Tests des Designs der Steuerung basierend auf dem Designbewertungsverfahren.
      Vorgangstest
      Effektivität des Betriebs
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Vorgangserwartungen Erwartungen, die erfüllt werden müssen, um sicherzustellen, dass die Kontrolle effektiv funktioniert, um das Kontrollziel zu erreichen.
      Vorgehensweise bei Vorgangsbewertungen Detaillierte Schritte zum Ausführen der Betriebserwartungen, die ausgeführt werden müssen, um zu dem Schluss zu gelangen, dass die Steuerung erfolgreich funktioniert.
      Vorgangsergebnisse Ergebnisse des Testens des Betriebs der Steuerung basierend auf dem Vorgangsbewertungsverfahren.
      Aktivitäts-Journal
      Arbeitsnotizen Kommentare, die vom Audit-Manager angezeigt werden können.
      Zusätzliche Anmerkungen Vom Kunden anzeigbare Kommentare.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Anwendergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze .
    6. Klicken Sie auf Absenden.