Überprüfen Sie die Richtlinienausnahme und die Verlängerungsanforderung mit Compliance Workspace

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Nach der Überprüfung einer Richtlinienausnahmeanforderung mit Compliance Workspace, Ein Compliance-Manager kann die Anforderung akzeptieren oder ablehnen. Wenn der Compliance-Manager jedoch nicht über genügend Informationen verfügt, um zu entscheiden, kann er eine Risikobewertung vom Risikomanager anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_Compliance.Manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereichan.
    2. In Compliance Workspace, Klicken Sie auf das Listensymbol ( Liste).
    3. Klicken Sie Auf Alle Richtlinienausnahmen In der Liste Richtlinienausnahmen.
    4. Klicken Sie auf den Link zum Richtlinienausnahmedatensatz in Name Spalte.
    5. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen betroffener Steuerungen zur Richtlinienausnahme
      1. Klicken Sie auf die Registerkarte Betroffene Steuerungen.
      2. Klicken Sie Auf Hinzufügen Oder Alle Hinzufügen .
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      Dient zum Anzeigen mindernder Steuerungen für die Richtlinienausnahme Klicken Sie auf die Registerkarte Minderungssteuerungen.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Risiken zur Richtlinienausnahme Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.
      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn das Plugin „Risikomanagement“ ebenfalls aktiviert ist.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Genehmigern zur Richtlinienausnahme Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger .
      Zum anfordern einer Verlängerung
      1. Klicken Sie auf Verlängerung anfordern Schaltfläche in Details Registerkarte.
      2. Wählen Sie ein gültiges Datum aus, das nach dem liegt Gültig bis Datum in Verlängerungsdatum Feld.
      3. Wählen Sie einen Grund aus der Liste in aus Verlängerungsgrund Feld.
      4. Geben Sie relevante Informationen, falls vorhanden, in ein Zusätzliche Kommentare Feld.
      5. Klicken Sie auf Anforderung Schaltfläche.
    6. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Zum Genehmigen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie Auf Genehmigen .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass der PER genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Zum Ablehnen der Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf Ablehnen.

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass der PER abgelehnt wurde und die Anforderung geschlossen wurde.
      Zum Genehmigen der Richtlinienerweiterung

      Klicken Sie Auf Verlängerung Genehmigen .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung genehmigt wurde und in Kraft tritt.
      Zum Ablehnen der Richtlinienerweiterung

      Klicken Sie Auf Verlängerung Ablehnen .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die anfordernde Person gesendet, dass die Verlängerungsanforderung abgelehnt und die Anforderung geschlossen wurde.
      Dient zum anfordern einer Risikobewertung für die Richtlinienausnahme

      Klicken Sie Auf Risikobewertung Anfordern .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an die Gruppe „Risikomanager“ gesendet.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn RisikomanagementIst auch aktiviert.
      Um die Genehmigung des Geschäftsinhabers anzufordern

      Klicken Sie Auf Genehmigung Des Geschäftsinhabers Anfordern .

      Eine E-Mail-Benachrichtigung wird an den Geschäftsinhaber gesendet.
    7. Klicken Sie auf Aktualisieren.