Workflow eines Risikos mit Erweitertes Risikomanagement

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Wenn Sie zur erweiterten Risikobewertung migrieren, können Sie die verschiedenen status der Risiken anzeigen und die erforderlichen Aktionen ausführen. Diese Fähigkeit vereinfacht Ihre Ansicht des Risikoformulars.

    Wenn Ihr Risikoadministrator aktiviert Migrate to Advanced Risk AssessmentsEigenschaft befindet sich unter Erweiterte Risikobewertung > Administration > Eigenschaften, Der Lebenszyklus der klassischen oder Legacy-Risiken, die einem Change unterzogen werden. Sie können eine Risikobewertung auch direkt über das Risikoformular initiieren.
    Hinweis:
    Sobald Sie diese Eigenschaft aktiviert haben, können Sie sie nicht deaktivieren.
    Vor Version 14.0, wenn Migrate to Advanced Risk AssessmentsEigenschaft wurde aktiviert, die Risiken wurden nur als aktiv oder inaktiv klassifiziert. Ab Version 14.0, als Risikobesitzer, wenn Sie aktivieren Erweitertes Risikomanagement, Sie können die folgenden status Ihrer Risiken anzeigen.
    1. Entwurf
    2. Bewerten
    3. Beantworten
    4. Überwachen
    5. Deaktiviert
    Abbildung : 1. Status eines Risikos mit erweiterter Risikobewertung
    Status eines Risikos mit aktivierten erweiterten Risikobewertungen.
    Alle für jeden Status verfügbaren status und Aktionen werden in der folgenden Tabelle erläutert.
    Status Beschreibung Aktionen verfügbar
    Entwurf Dies ist der Status eines Risikos, wenn ein Risiko von der zweiten Verteidigungslinie erstellt oder von der ersten Verteidigungslinie identifiziert wird.

    Das Ziel in diesem Status besteht darin, das Risiko Ihrer Organisation zuzuordnen und zu identifizieren. Wenn Sie die Entität oder die primäre Risikobewertungsmethode (RAM) für ein Risiko ändern, wird der Status des Risikos basierend auf der neuesten Bewertung des primären RAM aktualisiert.
    • Speichern
    • Bewerten : Veröffentlicht den Workflow und initiiert die Risikobewertung.
    • Überwachen : Wenn Sie das Risiko nicht bewerten, aber überwachen möchten.
    • Stilllegen : Das Risiko wird zusammen mit allen zugrunde liegenden Risikobewertungen und Risikoantworten außer Kraft gesetzt.
    • Navigieren Sie zum Bewertungsumfang : Verknüpfung zum Umfang der Risikobewertung. Die primäre Risikobewertungsmethode wurde übergeben.
    • 360 Grad : Zeigen Sie die vollständigen 360-Grad-Beziehungen für das Risiko an.
    Bewerten Dies ist der Status eines Risikos, wenn eine erweiterte Risikobewertung initiiert und durchgeführt wird. Wenn eine Antwortstrategie vorhanden ist, wechselt das Risiko in den Antwortstatus, andernfalls wechselt es in den Status „Überwachen“, sobald die Bewertung abgeschlossen ist.
    • Speichern
    • Bewertung anzeigen : Navigiert zum Formular „tatsächliche Risikobewertung“.
    • Bewertung abbrechen : Wenn Sie die aktuelle Bewertung abbrechen möchten. Der jeweilige Risikobeurteiler wird über die abgebrochene Bewertung benachrichtigt.
    • Zurück zum Entwurf : Bricht die aktuellen Bewertungen ab und setzt das Risiko in den vorherigen Status zurück.
    • Stilllegen
    • Zum Bewertungsbereich navigieren
    • 360 Grad
    Beantworten Dies ist der Status des Risikos, wenn die Risikoantwortaufgabe in Bearbeitung ist.

    Sobald die Risikoantwortaufgabe geschlossen wurde, wird das Risiko automatisch in den Status „Überwachen“ verschoben
    • Speichern
    • Bewerten : Verschiebt den Workflow zurück im Workflow. Die laufende Risikoantwortaufgabe würde abgebrochen.
    • Stilllegen
    • Zum Bewertungsbereich navigieren
    • 360 Grad
    • Zu Entwurf zurückkehren
    Überwachen Dies ist der Status des Risikos, wenn das Risiko bewertet wurde und die Antwortaufgabe geschlossen ist.

    Wenn Kris definiert sind (über Metriken), werden sie ausgeführt, um das Risiko zu überwachen.
    • Speichern
    • Bewerten : Verschiebt das Risiko zurück in den Status „Bewerten“ und initiiert die Risikobewertung.
    • Stilllegen
    • Zum Bewertungsbereich navigieren
    • 360 Grad
    • Zu Entwurf zurückkehren
    Zurückziehen Dies ist der Status des Risikos, wenn das Risiko nicht mehr gültig ist, die Organisation jedoch ein Datensatzsystem für Audit-Zwecke aufbewahren möchte.
    • 360 Grad
    • Aktivieren : Aktiviert das Risiko erneut und verschiebt es zurück in den Status „Entwurf“.
    • Navigieren Sie zum Bewertungsumfang .