Regulatorische Warnungen

Die Listenansicht in Regulatorisches Change-ManagementAnwendung in Compliance WorkspaceZeigt alle regulatorischen Warnungen an, die unter empfangen wurden Regulatorische Warnungen Option im Menü. Die Nicht zugewiesene Warnungen In der Liste werden alle neuen und nicht zugewiesenen regulatorischen Warnungen angezeigt. Die Spalte Typ in Nicht zugewiesene Warnungen Liste zeigt den Typ der regulatorischen Warnung an.

Die regulatorischen Warnungen bestehen aus zwei Typen:

Regulatorische Ereigniswarnung

Eine Warnung zu regulatorischen Ereignissen ist eine Benachrichtigung, die Sie informiert, wenn sich die Vorschriften oder Gesetze ändern, die ein Unternehmen oder ein Unternehmen befolgen muss. Diese Warnungen sollen Sie über die neuesten rechtlichen und regulatorischen Änderungen auf dem Laufenden halten, die sich auf die Geschäftsabläufe des Unternehmens, Compliance-Praktiken wie Richtlinien/Verfahren oder das Risikomanagement auswirken könnten.

Quelldokumentwarnung

Ein Quelldokument ist jede Art von offiziellem Dokument oder einer Veröffentlichung (kuratiert von Thomson Reuter-Regulatory Intelligence), das wichtige Informationen zu Gesetzen, Vorschriften und Richtlinien bereitstellt. Diese Dokumente werden häufig von Aufsichtsbehörden, Regierungsbehörden oder autorisierenden Organisationen erstellt.

Wenn Sie den Titel einer Warnung für regulatorische Ereignisse oder einer Quelldokumentwarnung in der Listenansicht auswählen, werden die Details der Warnung auf einer neuen Seite angezeigt.

Warnungsseite für regulatorische Ereignisse

Auf der Seite „Warnungen zu regulatorischen Ereignissen“ werden standardmäßig die folgenden Registerkarten und zugehörigen Listen angezeigt:

• Registerkarte Übersicht
• Registerkarte „Details“
• Auswirkungsbereiche
• Risikobewertungen
• Regulatorische Bewertungen
• Regulatorische Aufgaben

Quelldokument-Warnungsseite

Auf der Seite „Warnungen für Quelldokument“ werden standardmäßig die folgenden Registerkarten angezeigt:

• Registerkarte Übersicht
• Registerkarte „Details“
• Regulatorische Aufgaben

Übersichtsseite einer regulatorischen Warnung

Auf der Übersichtsseite wird Folgendes angezeigt:

• Aktionsaufgaben, die offen, neu, in Bearbeitung und überfällig sind
• Probleme, die offen, neu, in Bearbeitung, geschlossen und überfällig sind
• Fortschritt der Auswirkungsbewertung in Prozent
• Eine Dropdown-Liste zum Filtern abgeschlossener, offener und überfälliger regulatorischer Bewertungen und Risikobewertungen
• Punktzahlaufgliederung der Auswirkungsbewertungen

Die folgende Abbildung zeigt die Übersichtsseite der regulatorischen Warnung.