Fallstudie: Verbesserung von Risiko, Compliance und Audit-Management Mit ITOM

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  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Der Anwendungsfall zeigt, wie es geht ITOM Die Integration hat das Risiko-, Compliance- und Audit-Management für ein Finanzinstitut optimiert, indem operative Transparenz, Automatisierung und erweiterte Risikobewertungen in Echtzeit bereitgestellt werden.

    Kurzbeschreibung des Problems

    Ein führendes Finanzinstitut versuchte, seine Risikomanagementprozesse während des Wachstums zu optimieren und dabei zunehmend komplexe Betriebs-, Drittpartei- und Technologierisiken sowie Compliance- und interne Auditfunktionen zu behandeln. Die Institution erkannte die Notwendigkeit einer einheitlichen Plattform, um die Effizienz zu verbessern und den manuellen Aufwand zu reduzieren.

    Herausforderungen

    • Fehlende zentrale Transparenz: Das Finanzinstitut sah sich mit Herausforderungen konfrontiert, eine klare Echtzeitansicht von Risiken, Compliance und Audit-Prozessen zu erhalten. Unterschiedliche Systeme machten es schwierig, Betriebsrisiken im Zusammenhang mit IT-Services und -Infrastruktur zu bewerten.
    • Isolierte IT-Infrastruktur: Die nicht verbundenen IT-Systeme der Institution machten die Überwachung und Reaktion auf betriebliche Probleme schwierig, die sich auf Risikomanagementfunktionen auswirken könnten, z. B. Ausfallzeiten, Konfigurationsfehler und IT-Servicefehler.
    • Eingeschränkte Nutzung vorhandener Daten: Die beträchtliche Menge an IT-Daten, die aus verschiedenen Quellen verfügbar sind, wurde aufgrund der fehlenden Integration mit vorhandenen Systemen nicht vollständig für das Risiko- und Compliance-Management genutzt.

    ITOM-spezifische Lösungen

    • Operative Transparenz in Echtzeit: ITOM Bot der Institution Echtzeiteinblicke in die Integrität, Verfügbarkeit und Leistung von IT-Services. Durch Integration ITOM Mit ServiceNow IRM, Risiko- und Compliance-Teams konnten Betriebsrisiken (z. B. Serviceausfälle, Leistungsverschlechterungen) direkt mit umfassenderen Risikomanagementmaßnahmen korrelieren.
    • Automatisiert Service-Mapping Für eine bessere Risikobewertung: Die Service-Mapping Fähigkeiten in ITOM Hat der Institution ermöglicht, IT-Services automatisch zuzuordnen und ihre Abhängigkeiten zu verstehen. Dies war entscheidend für die Bewertung von Betriebsrisiken in Echtzeit. Beispielsweise könnte das System einen kritischen Servicefehler erkennen und ihn sofort im Compliance-Dashboard als Ereignis mit hohem Risiko kennzeichnen, sodass die Institution Präventivmaßnahmen ergreifen kann.
    • Proaktive Überwachung und Warnungsantwort: Durch Nutzung ITOM Ereignismanagement, Die Institution konnte wichtige Betriebsrisiken wie Systemausfälle und Serviceausfälle von Drittparteien überwachen und automatisierte Warnungen an relevante Risikomanagement- und Compliance-Teams auslösen. Dieser proaktive Ansatz hat die Zeit zwischen der Identifizierung eines Betriebsrisikos und der Reaktion darauf minimiert.
    • Configuration Management Database (CMDB) Für Compliance: Die Integration von ITOM Mit CMDB Sichergestellt, dass alle IT-Assets, Konfigurationen und ihre Beziehungen genau nachverfolgt wurden. Dies bot eine zentrale Wahrheitsquelle für das Risikomanagement, sodass Compliance-Teams Risiken automatisch mit bestimmten IT-Assets oder -Services verknüpfen können, wodurch genauere Risikobewertungen sichergestellt werden, insbesondere im Kontext von Technologierisiken und Abhängigkeiten von Drittparteien.
    • Reduzierung und Automatisierung von Warnungsrauschen: ITOM AIOps wurde genutzt, um die Ermüdung von Warnungen zu reduzieren, indem zugehörige Warnungen (z. B. aufgrund von Infrastrukturfehlern) automatisch gruppiert und korreliert wurden. Dadurch wurde der manuelle Aufwand für Risiko- und Compliance-Teams reduziert, um irrelevante Warnungen zu durchsuchen, sodass sie sich auf Betriebsrisiken mit höherer Priorität konzentrieren können.

    Wichtige Ergebnisse

    • Einheitlicher Risiko- und IT-Betrieb: Durch Integration ITOM Mit ServiceNow IRM, Die Institution hat eine einheitliche Ansicht sowohl der Betriebs- als auch DER IT-Risiken erreicht. Diese Integration erleichterte die Identifizierung von Risiken, die aus betrieblichen IT-Ausfällen resultieren, und half der Institution, kritische Warnungen schnell zu beheben, bevor sie eskaliert wurden.
    • Verbesserte Effizienz durch Automatisierung: ITOM Die Automatisierung half der Institution, manuelle Prozesse im Zusammenhang mit der Überwachung von Betriebsrisiken zu eliminieren, z. B. die manuelle Nachverfolgung von Serviceunterbrechungen oder Änderungen in der IT-Umgebung, die neue Risiken mit sich bringen könnten.
    • Verbesserte Compliance mit IT-bezogenen Vorschriften: Die von bereitgestellten Echtzeitdaten ITOM Stellte sicher, dass die Institution regulatorische Anforderungen in Bezug auf IT-Risiken und Audit-Bereitschaft erfüllen konnte. Die Fähigkeit von ITOM Um alle IT-Assets und Konfigurationen auf dem neuesten Stand zu halten, wurden Audit-Prozesse schneller und genauer.
    • Skalierbarkeit für zukünftige Risikomanagementanforderungen: Die Cloud-native Architektur von ITOM Bereitstellung von Skalierbarkeit und Flexibilität, um sicherzustellen, dass die Institution Risiken auch weiterhin verwalten konnte, wenn sie wuchs. ITOM Unterstützt wurde auch mobiler Zugriff, der Remote-Überwachung und Warnungsmanagement durch Risiko- und IT-Teams ermöglicht.