Erstellen Sie einen Plan in der Audit-Arbeitsbereich

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Plan, um verschiedene Arten von Audits regelmäßig zu verwalten und Interaktionen auf logische Weise zu gruppieren.

    Vorbereitungen

    Aktivieren Sie das Plugin „Erweitertes Audit“ (com.sn_Audit_Advanced).

    Erforderliche Rolle: sn_Audit_WS.Supervisor oder sn_Audit.Manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Wenn ein Auditplan erstellt und dem Plan Interaktionen hinzugefügt werden, wird der Plan zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich > Planung > Alle Plänean.
    2. Wahlweise: Alternativ navigieren Sie zu Audit > Audit-Arbeitsbereich > Planung > Meine Plänean.
    3. Wählen Sie Neu.
    4. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
      Tabelle : 1. Planformular
      Feld Beschreibung
      Anzahl Eindeutige Nummer des Plans.
      Name Name des Plans. Beispiel: Jährlicher Auditplan für Gehaltsabrechnung.
      Typ Typ des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Keine
      • Interner Auditplan
      • Externer Auditplan
      • SOX-Audit
      • Compliance-Auditplan
      • Lieferanten-Auditplan
      • Kunden-Auditplan
      Status Status des Plans. Der Standardstatus ist Entwurf.
      Substatus Substatus des Plans. Der Wert in diesem Feld ändert sich je nach Workflow.
      Beschreibung Kurzbeschreibung des Plans
      Ziele Ziele des Plans.
      Zeitplan
      Zeitrahmen Dauer des Plans. Auswahlmöglichkeiten:
      • Jährlich
      • Halbjährlich
      • Quartal
      • Sonstige
      Startdatum Datum, an dem der Plan beginnt.
      Enddatum Datum, an dem der Plan endet. Dieses Feld wird automatisch basierend auf der in getroffenen Auswahl festgelegt Zeitrahmen Feld. Wenn Zeitrahmen Feld hat Sonstiges , Geben Sie dann manuell ein Enddatum ein.
      Zuweisung
      Besitzergruppe Gruppe, die für den Plan verantwortlich ist.
      Besitzer Planbesitzer.
      Verantwortliche Vertragsgenehmigung Personen, die den Plan genehmigen müssen.
      Ausgaben
      Budgetierte Ausgaben Budget, das für die Interaktionen im Rahmen des Plans zugewiesen ist.
      Geplante Ausgaben Rollup der geplanten Ausgaben aus den Interaktionen.
      Tatsächliche Ausgaben Rollup der ist-Ausgaben aus den Interaktionen.
      Ausgabennotizen Notizen zu den Ausgabendetails.
      Ressourcen
      Budgetierte Ressourcen Anzahl der Stunden, die den Interaktionen im Plan zugewiesen sind.
      Geplante Ressourcen Rollup geplanter Ressourcen aus den Interaktionen.
      Tatsächliche Ressourcen Rollup der tatsächlichen Ressourcen aus den Interaktionen.
      Ressourcennotizen Hinweise zu den Ressourcendetails.
      Aktivität
      Arbeitsnotizen Hinweise für diesen Plan. Diese Notizen sind zur internen Verwendung bestimmt und für Kunden nicht sichtbar.
      Zusätzliche Kommentare (sichtbar für Kunden) Zusätzliche Kommentare zum Plan, die für den Kunden sichtbar sind.
    5. Speichern Sie das Formular.
    6. Führen Sie in der zugehörigen Liste Interaktionen einen der folgenden Schritte aus.
      • Um Interaktionen hinzuzufügen, wählen Sie aus Neu .
      • Um vorhandene Interaktionen hinzuzufügen, wählen Sie aus Hinzufügen .
    7. Wählen Sie Aus Genehmigung anfordern .
      Der Status ändert sich von Entwurf Bis Warten auf Genehmigung .

    Ergebnisse

    Der Plan wird zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet. Nachdem der Plan genehmigt wurde, wird im Formular angezeigt Genehmigt von Und Genehmigt am Felder mit automatisch festgelegten Werten.