Erstellen Sie einen Kontrolltest aus einer Interaktion

Erstellen Sie einen Kontrolltest, der regelmäßig ausgeführt wird und dokumentiert nachweist, ob die zugehörige Steuerung ordnungsgemäß funktioniert oder nicht.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_Audit.Manager, sn_Audit_WS.Supervisor

Prozedur

1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereichan.
2. Wählen Sie das Listensymbol ( ).
3. Wählen Sie Aus Alle Interaktionen Oder Meine Interaktionen In der Ausführungsliste.
   Weisen Sie einer Interaktion eine Audit-Aufgabe zu, die sich in einem der folgenden status befindet:

   • Validieren
   • Feldarbeit
4. Wählen Sie den Link zum Interaktionsdatensatz in aus Name Spalte.
   Die Details des Interaktionsdatensatzes werden in geöffnet Übersicht Registerkarte.
5. Wählen Sie die zugehörige Liste Audit-Aufgaben aus.
6. Klicken Sie unter den zugehörigen Listen auf die gruppierte Schaltfläche, und wählen Sie sie aus Neuer Kontrolltest Aus der Liste.
7. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 1. Formular „Neues Steuerungstest erstellen“

   Feld	Beschreibung
   Anzahl	Eindeutige Identifikationsnummer.
   Name	Name des Kontrolltests.
   Übergeordnet	Übergeordnete Interaktion.
   Testplan	Testplan, der diesem Kontrolltest zugeordnet ist.
   Status	Status des Kontrolltests. Der Standardstatus ist Öffnen .
   Kontrolleffektivität	Kontrolleffektivität.
   Problem	Problem im Zusammenhang mit diesem Kontrolltest.
   Zuweisung
   Zugewiesen an	Anwender, der dem Kontrolltest zugewiesen ist.
   Zeitplan
   Geplantes Startdatum	Beabsichtigtes Startdatum des Kontrolltests.
   Geplantes Enddatum	Beabsichtigtes Enddatum des Kontrolltests.
   Geplante Dauer	Erwartete Dauer des Kontrolltests. Wie bei der tatsächlichen Dauer zeigt die geplante Dauer die Gesamtaktivitätszeit an und berücksichtigt den Kontrolltestzeitplan.
   Tatsächliches Startdatum	Tatsächliches Startdatum des Kontrolltests.
   Tatsächliches Enddatum	Tatsächliches Enddatum des Kontrolltests.
   Tatsächliche Dauer	Dauer des Kontrolltests vom Start des Kontrolltests bis zum Abschluss des Kontrolltests.
   Designtest
   Entwurfseffektivität	Keine Effektiv Ineffektiv
   Designerwartungen	Grundlegende Anforderung, die erfüllt sein muss, damit eine Kontrolle effektiv ist. Dieses Feld überprüft, ob die Steuerung ordnungsgemäß so konzipiert wurde, dass das Kontrollziel erreicht wird.
   Vorgehensweisen bei Designbewertungen	Verfahren oder Schritte, die ausgeführt werden müssen, um festzustellen, ob das Design der Kontrolle effektiv ist, um das Kontrollziel zu erreichen oder nicht. Dieses Verfahren basiert auf der Designerwartung.
   Designergebnisse	Ergebnisse des Testens des Designs der Steuerung basierend auf dem Designbewertungsverfahren.
   Funktionstest
   Betriebseffektivität	Keine Effektiv Ineffektiv
   Betriebliche Erwartungen	Erwartungen, die erfüllt werden sollten, um sicherzustellen, dass die Kontrolle effektiv funktioniert, um das Kontrollziel zu erreichen.
   Vorgehensweise bei betrieblichen Bewertungen	Detaillierte Schritte zur Erfüllung der Betriebserwartungen, die ausgeführt werden müssen, um zu dem Schluss zu gelangen, dass die Steuerung erfolgreich funktioniert.
   Betriebsergebnisse	Ergebnisse des Testens des Betriebs der Steuerung basierend auf dem Vorgangsbewertungsverfahren.
   Aktivität
   Arbeitsnotizen (privat)	Kommentare, die der Audit-Manager und der Audit-Vorgesetzte nur anzeigen können.
   Zusätzliche Anmerkungen	Kommentare, die Kunden auch anzeigen können.
   Vertraulichkeit
   Vertraulich	Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Anwendergruppen können auf den Datensatz zugreifen. Weitere Informationen zur Option „vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze .

8. Wählen Sie Speichern.