Nachweisanforderung

Nachweisanforderung wird von Audit- und Compliance-Teams verwendet, um Begleitdokumente während eines Audits anzufordern. Auditoren und Compliance-Teams benötigen diese Dokumente aus der First Line of Defense.

Nachweise sind alle Informationen, die ein Auditor bei der Bestimmung des Auditgutachts verwendet. Der Nachweis umfasst die Informationen, die in den Buchhaltungsdatensätzen enthalten sind, die den Finanzberichten zugrunde liegen, und andere Informationen. Der Nachweis ist kumulativ. Sie enthält Nachweise aus Audit-Verfahren, die während des Audits durchgeführt wurden. Nachweise können auch Auditnachweise enthalten, die aus anderen Quellen abgerufen wurden, z. B. aus vorherigen Audits.

Eine Nachweisanforderung wird häufig während der Audit-Vorbereitung oder der Planungsphase nach der Audit-Ankündigung eingeführt. Die angeforderten Dokumente werden vom Audit-Team verwendet, um die im Umfang enthaltenen Steuerungen und Prozesse zu verstehen und mit den Tests an der Feldarbeit zu beginnen. Während ein Audit verschiedene Phasen durchläuft, fügt das Audit-Team der Liste häufig neue Anforderungen hinzu. Die Compliance-Teams verwenden die gesammelten Nachweise für Kontrolltests. Ab dem neuesten Release wird die Anforderung ungeplanter Nachweise von unterstützt Audit-Management Und Richtlinien- und Compliance-Management. Im Folgenden sind die Vorteile der Nachweisanforderungsfunktion aufgeführt:

• Hilft der zweiten und dritten Verteidigungslinie, alle ihre Nachweisanforderungen schnell zu erstellen und zu senden.
• Hilft bei der Verwaltung von Anforderungen und Nachweisen.
• Eliminiert mehrere E-Mails, indem ein Tool für die Kommunikation bereitgestellt wird.
• Compliance-Teams können Nachweise von Kontrollverantwortlichen, geschäftlichen Stakeholdern und Prozessverantwortlichen anfordern.
• Audit-Teams können Nachweise von Kontrollverantwortlichen, geschäftlichen Stakeholdern, Prozessverantwortlichen und Compliance-Teams anfordern.
• Ermöglicht die Angabe des Fälligkeitsdatums für den zu übermittelnden Nachweis.
• Bietet die Möglichkeit, E-Mail-Erinnerungen an den Beauftragten zu senden.
• Der Beauftragte kann Beweise direkt aus dem bereitstellen Serviceportal.
• Die vereinfachte Genehmigung von Nachweisanforderungen durch Manager kann auf verschiedenen Kriterien basieren, z. B. Vertraulichkeit und Relevanz.
• Der Beauftragte kann Nachweise in einem allgemeinen Nachweisordner wie Box oder SharePoint speichern.
• Verbesserte Kommunikationskanäle zwischen anfordernden Personen und Beauftragten optimieren den Genehmigungsprozess.
• Verbesserte Vertraulichkeitsbeschränkungen verhindern, dass nicht autorisierte Personen Anforderungsinformationen anzeigen.

Nachweise können aus einer Interaktion und allen Audit-Tabellen angefordert werden. Informationen zum anfordern von Nachweisen finden Sie unter Fordern Sie einen Nachweis für das Audit an.