Audit-Beobachtungen in Audit-Arbeitsbereich

Audit-Beobachtungen sind die Ergebnisse eines Audits. Als wichtiger Teil des Audit-Berichts stellen Audit-Beobachtungen die Ergebnisse von Überprüfungen, Analysen, Interviews und Diskussionen dar.

Übersicht über eine Audit-Beobachtung

Audit-Beobachtungen werden verwendet, um Audit-Vorgesetzten auf erhebliche Probleme aufmerksam zu machen. Beobachtungen werden im System protokolliert. Wenn beispielsweise die Vorgänge einer Bank geprüft werden, basieren die Audit-Beobachtungen auf Nachweisen darüber, wie die Geschäfte der Bank anhand der Audit-Kriterien abschneiden. Während Kontrolltests, Interviews und Rundgängen werden Audit-Beobachtungen aufgezeichnet. Ein Audit-Anwender kann eine Beobachtung aus einer Interaktion erstellen, wenn sich die Interaktion nicht in befindet Nachverfolgung Oder Geschlossen status. Eine Beobachtung kann auch aus allen Arten von Audit-Aufgaben erstellt werden.

Nachdem der Auditor das Audit abgeschlossen hat, stellt der Auditor die Auditbeobachtungen den Auditvorgesetzten vor. Mithilfe der Audit-Beobachtungen kann der Auditor eine Zusammenfassung von Problemen, Erkennungen und Empfehlungen präsentieren. Das Audit-Team überprüft die Beobachtungen, um festzustellen, ob es sich bei der Beobachtung um ein meldepflichtiges Problem handelt. Das Audit-Team kann auch bestimmen, ob die Beobachtung als Empfehlung, Beobachtung oder Best Practice nachverfolgt werden kann.

In ihrem Lebenszyklus durchläuft eine Audit-Beobachtung die folgenden status:

1. Entwurf
2. Prüfung
3. Beantworten
4. Abschließen
5. Geschlossen

Status-Workflow einer Audit-Beobachtung im Arbeitsbereich

1. Ein Audit-Anwender mit der Rolle sn_audit.user erstellt eine Beobachtung. Siehe Erstellen Sie eine Beobachtung für eine Interaktion .
   1. Navigieren Sie zu , um eine Beobachtung zu erstellen Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereichan.
   2. Klicken Sie auf das Listensymbol ( ).
   3. Klicken Sie Auf Alle Interaktionen Oder Meine Interaktionen In der Ausführungsliste.
   4. Klicken Sie auf den Link zum Interaktionsdatensatz in Name Spalte.
   5. Klicken Sie auf Beobachtungen Registerkarte.
   6. Klicken Sie auf Neu.
   7. Füllen Sie die Felder im Formular „neue Beobachtung erstellen“ aus.
2. Der Ersteller der Beobachtung weist Teilnehmer und Peer-Reviewer der Beobachtung zu. Die Teilnehmer sind die Entitätsbesitzer und Kontrollbesitzer. Die Peer-Überprüfer sind die Auditoren und Audit-Leads der Interaktion.
3. Der Ersteller der Beobachtung kann eine Peer-Überprüfung der Beobachtung anfordern. In diesem Fall geschieht Folgendes:
   1. Der Peer-Überprüfer erhält eine Benachrichtigung, um die Peer-Überprüfung durchzuführen. Der Peer-Überprüfer kann die Aufgabe unter anzeigen Meine ausstehenden Aufgaben > Alle Durch Klicken auf das Symbol „Aufgaben“ ( ) Im Arbeitsbereich.
      Hinweis:

      Der Peer-Überprüfer kann auch zu navigieren Aufgaben > Meine Aufgaben > Öffnen Auf der Homepage des Arbeitsbereichs.
   2. Der Peer-Überprüfer schließt die Überprüfung ab.
   Hinweis:

   Wenn eine Peer-Überprüfung angefordert wird, bleibt der Status unverändert Entwurf Aber der Substatus ändert sich in Peer-Überprüfung angefordert .
4. Der Ersteller der Beobachtung kann auch eine Überprüfung anfordern. Der Überprüfer kann ein Audit-Vorgesetzter oder der Audit-Lead sein.
   1. Der Überprüfer erhält eine Benachrichtigung, um die Überprüfung durchzuführen. Der Überprüfer kann die Aufgabe anzeigen, indem er zu navigiert Meine ausstehenden Aufgaben > Alle > Beobachtungenan.
   2. Der Überprüfer kann entweder eine Überarbeitung der Beobachtung anfordern oder eine Antwort vom Teilnehmer anfordern. Der Überprüfer kann auch in Feedback geben Ergebnisse Durch Auswahl der entsprechenden Option.
5. Wenn der Überprüfer eine Antwort vom Teilnehmer angefordert hat, antwortet der Teilnehmer auf die Beobachtung, indem er zu navigiert Audit > Beobachtungen > Meine ausstehende Antwortan.
6. Die Beobachtung wird in verschoben Abschließen status.
7. Die Beobachtung wird geschlossen, und ein Problem wird erstellt.