Manuell erstellen GRC Probleme

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Als GRC Anwender können Sie Probleme manuell erstellen, um Richtlinien-, Risiko- oder Audit-Beobachtungen zu dokumentieren oder GRC-Probleme zu akzeptieren. Sie können auch die Quelle des Problems identifizieren, um die Probleme zu analysieren und zu klassifizieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: (Pro Produkt)

    • In Richtlinien- und Compliance-Management: sn_grc.Business_user , sn_grc.Business_user_Lite
    • In Risikomanagement: sn_grc.Business_user
    • In Audit-Management: sn_grc.Business_user sn_grc.Business_user_Lite
    Hinweis:
    Ab Version 12.0.1 der oben genannten Produkte die Mindestrolle für Zugewiesen an Der Anwender im Problemformular ist der GRC-Geschäftsanwender [sn_grc.Business_user]. Die minimale Rolle für Problemmanager Ist GRC-Anwender [sn_grc._user].

    Weitere Informationen zu den Zugriffssteuerungsbeschränkungen für Probleme finden Sie unter GRC-Geschäftsanwenderrolle zur Steuerung des Zugriffs auf Compliance-Tabellen und zur Nachverfolgung der Nutzung .

    Prozedur

    1. Navigieren Sie einer der folgenden Positionen:
      • Alle > Richtlinien und Compliance > Probleme > Neu erstellenan.
      • Risiko > Probleme > Neu erstellenan.
      • Audit > Probleme > Neu erstellenan.
      Hinweis:
      Ab Version 12.0.1 der oben genannten Produkte die Mindestrolle für Zugewiesen an Der Anwender im Problemformular ist der GRC-Geschäftsanwender [sn_grc.Business_user]. Die minimale Rolle für Problemmanager Ist GRC-Anwender [sn_grc._user].
    2. Füllen Sie die Felder im Formular „Problem“ aus.

      Das Fälligkeitsdatum unter Daten Die Registerkarte wird automatisch basierend auf der Problembewertung berechnet. Sie können das berechnete Fälligkeitsdatum manuell überschreiben. Die zugehörige Liste Aufgaben-SLAs erstellt und zeigt SLAs basierend auf an Fälligkeitsdatum .

    3. Speichern Sie den Problemdatensatz.
      Über die Registerkarten am unteren Bildschirmrand können Sie verschiedene Aufgaben zur Behebung des Problems ausführen. Sie können Richtlinienausnahmen hinzufügen und Korrekturaufgaben erstellen. Darüber hinaus können Sie andere Probleme, Indikatorergebnisse und Aufgaben-SLAs im Zusammenhang mit dem Problem anzeigen.
      Hinweis:
      Ab Version 12.0,1 Aufgaben-SLA Auf der Registerkarte werden SLAs basierend auf erstellt und angezeigt Fälligkeitsdatum . Benachrichtigungen werden an den Problembesitzer und den Problemmanager gesendet, wenn das Problem auftritt Fälligkeitsdatum Erreicht 50 %, dann 75 %, wenn ein Verstoß vorliegt. Wenn Zugewiesen an Und Fälligkeitsdatum Felder sind nicht leer, und das Problem befindet sich nicht in Neu status, wird ein SLA für das Problem erstellt.

      Wenn sich das Fälligkeitsdatum für das SLA ändert, wird ein neues SLA erstellt. Das SLA ist abgeschlossen, wenn das Problem in übergeht Abgeschlossen Oder Unvollständig Geschlossen . Außerdem wird das SLA abgebrochen, wenn der Fälligkeitsdatum Oder Zugewiesen an Felder sind leer, oder der Status ist Neu.

      Auch ab Version 0,1 können Korrekturaufgaben mit den Anwenderrollen „Zugewiesen an Anwender“ und „Problemmanager“ sowie mit jedem Anwender mit erstellt werden GRC-Geschäftsanwenderrolle .