Überprüfen Sie das SOX-Inhaltspaket in Audit-Management

Überprüfen und bearbeiten Sie nach dem Importieren des SOX-Inhaltspakets die Entitätstypen, Entitäten, Audit-Interaktionen, Audit-Aufgaben, Testvorlagen, und Testpläne in Audit-Management Anwendung.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: Audit-Administrator (sn_Audit.admin)

Prozedur

1. Navigieren zu Alle > Audit > Entitätstypan.
   A SOX-Prozesse Entitätstyp wird hinzugefügt und wird zum Generieren der SOX-Entitäten verwendet:

   • Debitorenbuchhaltung
   • Verbindlichkeiten
   • Provisionen
   • Eigenkapital
   • Entitätsebene
   • Finanzberichterstattung
   • Feste Assets
   • Hauptbuch
   • Human Resources
   • In Umfang Anwendung
   • Bestand
   • ITGC
   • Lohnbuchhaltung
   • Einkauf
   • Umsatzrealisierung
   • SAP
   • SDLC
   • Steuer
   • Reise und Ausgaben
   • Finanzministerium

   

2. Unter der zugehörigen Liste Profilfilter wird ein Filter hinzugefügt, um die Tabelle „SOX-Prozesse“ für die Generierung von SOX-Profilen abzufragen.
3. Navigieren zu Audit > Alle Interaktionenan.
   Die SOX-Audit Interaktion wurde im Status „Umfang“ hinzugefügt, wobei die folgenden Felder als leer festgelegt sind:

   • Zugewiesen an
   • Auditor
   • Genehmiger

   

4. Navigieren zu Audit > Alle Audit-Aufgabenan.
5. Geben Sie in der Suchleiste ein SOX In Name Feld.
   Hinweis:

   Die Namen aller SOX-bezogenen Audit-Aufgaben beginnen mit SOX .
   Die SOX-Audit-Aufgaben wurden mit den folgenden Feldern hinzugefügt:

   • Typ Ist Bewerbungsgespräch oder Walkthrough
   • Zugewiesen an Ist leer
   • Zugewiesenes übergeordnetes Element (Interaktion) Ist SOX-Audit

   

6. Navigieren zu Audit > Audit-Testing > Testvorlagenan.
   Die SOX-Testvorlagen wurden hinzugefügt und Richtlinienanweisungen zugewiesen.

   

7. Navigieren zu Audit > Audit-Testing > Testplänean.
   Die SOX-Testpläne wurden für Steuerungen basierend auf den Testvorlagen generiert.

   

Ergebnisse

Informationen zum SOX-Audit-Dashboard finden Sie unter SOX-Inhaltspaket-Dashboard und -Berichte.