Erstellen Sie ein regulatorisches Dokument mit Compliance-Arbeitsbereich

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Regulatorische Dokumente verwalten einen Prozess, und Bezugsvermerke werden in ihnen erstellt, um die Punkte des Prozesses zu verwalten. Beispielsweise enthält der Prozess „Gebäudesicherheit“ ein Zitat für die Zugangssteuerung.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_Compliance_WS.Corporate_Compliance_Analyst, sn_Compliance_WS.Corporate_Compliance_Manager, sn_compliance_ws.it_compliance_manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereichan.
    2. Wählen Sie aus Erstellen Liste und auswählen Regulatorisches Dokument .
    3. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
      Tabelle : 1. Formular „Neues regulatorisches Dokument erstellen“
      Feld Wert
      Name Name des Dokuments.
      Anzahl Schreibgeschütztes Feld, das automatisch mit einer eindeutigen Identifikationsnummer ausgefüllt wird.
      Quelle Ein nicht bearbeitbares Feld mit der Quelle der Richtlinie. Wenn die Anweisung beispielsweise aus dem UCF-Import stammt, lautet die Quelle UCF.
      Quell-ID Die eindeutige Identifikationsnummer, die von der Quelle zum Katalogisieren dieses regulatorischen Dokuments verwendet wird.
      Version Die eindeutige Versionsnummer, die von der Quelle zur Identifizierung dieses regulatorischen Dokuments verwendet wird.
      Allgemeiner Name Abgekürzte Version von Name Feld.
      Kategorie Kategorie für dieses regulatorische Dokument.
      Typ Der Dokumenttyp:
      • Audit-Leitfaden
      • Best Practices-Leitfaden
      • Rechnung oder Aktion
      • Vertragsverpflichtung
      • Internationale oder nationale Standards
      • Nicht festgelegt
      • Unternehmensdirektive
      • Satzung
      • Safe Harbor
      • Anforderung der Selbstregulierungsstelle
      • Lieferantendokumentation
      Gültig ab Datum und Uhrzeit, für die die Richtlinie gültig wird.
      Gültig Bis Datum und Uhrzeit, für die die Richtlinie nicht mehr gültig ist.
      URL Die URL des gespeicherten regulatorischen Dokuments.
      Beschreibung Weitere Informationen zum regulatorischen Dokument.
    4. Wählen Sie Speichern.
      Das regulatorische Dokument wird erstellt, und alle zugehörigen Listen sind für Ihre Ansicht verfügbar.
    5. Von Übersicht Wählen Sie Seite aus Probleme .
      Sie können dem von Ihnen erstellten regulatorischen Dokument ein oder mehrere zugehörige Probleme hinzufügen. Durch die Zuordnung der vorhandenen Probleme zum regulatorischen Dokument können Sie die Anzahl der offenen Probleme im Dokument reduzieren.
      1. Wählen Sie aus Hinzufügen Schaltfläche.
      2. Wählen Sie im Popup-Fenster „Probleme“ das zugehörige Problem oder die zugehörigen Probleme aus.
      3. Wählen Sie Hinzufügen.
        Die ausgewählten Probleme werden dem regulatorischen Dokument als zugehörige Probleme hinzugefügt. Sie können auch ein Problem für das regulatorische Dokument erstellen, indem Sie auswählen Neu Schaltfläche.
      4. Um ein Problem zu entfernen, das einem regulatorischen Dokument zugeordnet ist, wählen Sie das Problem aus, und klicken Sie auf Entfernen .
        Die Aktion „Entfernen“ entfernt nur die Zuordnung zwischen dem regulatorischen Dokument und dem Problem und löscht den Problemdatensatz nicht.
        Hinweis:
        Die UI-Aktionsschaltflächen wie Neu, Hinzufügen, Entfernen sind nicht verfügbar, wenn sich das regulatorische Dokument im Status „deaktiviert“ befindet.