Erstellen Sie einen Kontrollindikator mit Compliance-Arbeitsbereich

Indikatordaten für Steuerungen, Risiko und Audit-Nachweise werden je nach unterschiedlich gemessen GRC Anwendung.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_Compliance_admin, sn_Compliance_Manager

Prozedur

1. Navigieren Sie einer der folgenden Positionen:
   • Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereich > Steuerungsüberwachung > Alle Indikatorenan.
   • Risiko > Steuerungsüberwachung > Alle Indikatorenan.
   • Audit > Steuerungsüberwachung > Alle Indikatorenan.
2. Klicken Sie auf Neu.
3. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 1. Formular „Indikator“

   Feld	Beschreibung
   Kategorie	Der Typ des Indikators, der erstellt wird. Wählen Sie Aus Compliance-Indikator Für einen Kontrollindikator und Risikoindikator Für einen Risikoindikator.
   Von Vorlage übernehmen	Verwenden Sie eine ausgewählte Vorlage, um das Formular auszufüllen.
   Vorlage	Wenn Sie ausgewählt haben Von Vorlage übernehmen Aktivieren Sie die Checkbox, die Sie zum Ausfüllen des Formulars verwenden möchten. Nachdem Sie eine Vorlage ausgewählt haben, werden die restlichen Felder im Bildschirm „Neuen Indikator erstellen“ vorab ausgefüllt und auf schreibgeschützt festgelegt. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie einen GRC Indikatorvorlage mit Compliance-Arbeitsbereich.
   Vorlage überschreiben	Wenn Sie ausgewählt haben Von Vorlage übernehmen Aktivieren Sie dieses Kontrollkästchen, und Sie möchten Ihre Einträge im Formular anpassen. Sie können dann einige oder alle Felder im Formular bearbeiten.
   Name	Name des Indikators.
   Beschreibung	Eine Beschreibung dieses Indikators.
   Entität	Entität, die diesem Indikator zugeordnet ist.
   Kontrolle	Steuerung, die diesem Indikator zugeordnet ist.
   Besitzergruppe	Gruppe, die den Indikator besitzt.
   Besitzer	Indikatorbesitzer.
   Methode
   Typ	Ergebnisse können manuell mithilfe der Aufgabenzuweisung oder automatisch mithilfe von grundlegenden Filterbedingungen, Performance Analytics oder einem Skript erfasst werden. Manuell Standard Skript
   Betrifft	Entität, die sich auf bezieht Element .
   Letztes Ergebnis bestanden	Option, die angibt, ob das letzte Ergebnis bestanden hat.
   Kurzbeschreibung	Wenn Typ ist Manuell , Dieses Feld ist vorhanden. Kurze Beschreibung des Problems.
   Anweisungen	Wenn Typ ist Manuell , Dieses Feld ist vorhanden. Anweisungen für die Sammlung von Indikatorergebnissen.
   Wert Obligatorisch	Wenn Typ ist Manuell , Dieses Feld ist vorhanden.
   Bestanden/Durchgefallen	Wenn Typ ist Standard , Dieses Feld ist vorhanden. Indikator ist erfolgreich oder schlägt fehl.
   PA-Schwellenwert	Wenn Typ ist PA-Indikator , Dieses Feld ist vorhanden. Der zugeordnete PA-Schwellenwert.
   Skript	Wenn Typ ist Skript , Dieses Feld ist vorhanden. Skript, das die gewünschten Systeminformationen abruft.
   Zeitplan
   Sammlungsfrequenz	Sammlungshäufigkeit für Indikatorergebnisse. Indikatoraufgaben und -Ergebnisse werden automatisch basierend auf dem Indikatorzeitplan generiert.
   Nächstes Ausführungsdatum	Nächste Sammlungszeit für Indikatorergebnisse.
   Unterstützungsdaten
   Hinweis: Ab Version 10.1 werden die tatsächlichen Verlaufsdaten für die unterstützenden Datensätze aus den Indikatorergebnissen oder Indikatoraufgaben angezeigt. Früher konnte nur der Echtzeitstatus der gesammelten Datensätze angezeigt werden.
   Tabelle	Verwenden Sie Unterstützungsdaten, um unterstützende Nachweise aus anderen Anwendungen zu sammeln.
   Felder der Unterstützungsdaten	Unterstützende Datenfelder basierend auf der ausgewählten Tabelle.

4. Klicken Sie auf Absenden.

Nächste Maßnahme

Wenn Sie implementieren Richtlinien- und Compliance-Management Software haben Sie die obligatorischen Setup-Schritte abgeschlossen. Kehren Sie zu zurück Richtlinien- und Compliance-Management Setup-Prüfliste Und fahren Sie nach Bedarf mit den optionalen Schritten fort.