Erstellen Sie ein Zitat mit Compliance-Arbeitsbereich

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Regulatorische Dokumente, Bezugsvermerke und Kontrollziele werden normalerweise von einem Drittanbieter heruntergeladen. Bezugsvermerke können jedoch manuell aus einem regulatorischen Dokument mit erstellt werden Compliance-Arbeitsbereich. Die Aktiv Die Option in einem Zitat gibt an, ob das Zitat aktiv oder inaktiv ist.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_Compliance_admin oder sn_Compliance_Manager

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Compliance-Arbeitsbereichan.
    2. Wählen Sie das Listensymbol ( Listensymbol.).
    3. Wählen Sie regulatorische Dokumente in der Liste Compliance-Bibliothek aus.
    4. Wählen Sie diese Option aus, um ein regulatorisches Dokument zu öffnen.
    5. In Bezugsvermerke Zugehörige Liste, wählen Sie aus Neu .
    6. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
      Tabelle : 1. Bezugsvermerk-Formular
      Feld Beschreibung
      Name Anwenderdefinierter Name, der dieses Zitat identifiziert.
      Quelle Quelle der Richtlinie. Wenn die Anweisung beispielsweise von einem Drittpartei stammt, geben Sie an, welcher Anbieter.
      Quell-ID Eindeutige Identifikationsnummer, die von der Quelle zum Katalogisieren dieses regulatorischen Dokuments verwendet wird.
      Referenz Inhaltsreferenz.
      Typ Typ des erstellten Zitats. Optionales Feld, das für keine Verarbeitung verwendet wird. Verwenden Sie den Wert in diesem Feld in Berichten oder zum Abfragen von Datensätzen eines bestimmten Typs.
      • Zentrales Thema
      • Prozess
      • Kontrollziel
      • Kontrolle
      • Unterstützende Informationen
      Regulatorisches Dokument Name des übergeordneten regulatorischen Dokuments für dieses Zitat. Wenn Sie Bezugsvermerke über das regulatorische Dokumentformular erstellen, füllt das System dieses Feld automatisch aus.
      Aktiv Option, die angibt, ob eine Richtlinie aktiv ist. Eine Richtlinie wird als aktiv markiert, wenn sie sich nicht in befindet Entwurf Oder Stillgelegt status. Um ein Zitat zu deaktivieren, deaktivieren Sie das Kontrollkästchen Aktiv .
      Übergeordnet Verweist auf den übergeordneten Inhalt.
      Beschreibung Beschreibung des Zitats.
    7. Wählen Sie Speichern.