Verwalten Sie Nachweisanforderungen

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  • Aktualisiert 31. Juli 2025
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    • Nachweisanforderung wird von Audit- und Compliance-Teams verwendet, um Begleitdokumente während eines Audits anzufordern. Auditoren und Compliance-Teams benötigen diese Dokumente aus der First Line of Defense.

    Nachweisanforderung: Der Nachweis ist alle Informationen, die von einem Auditor zur Bestimmung des Auditgutachts verwendet werden. Der Nachweis umfasst die Informationen, die in den Buchhaltungsdatensätzen enthalten sind, die den Finanzberichten zugrunde liegen, und andere Informationen. Der Nachweis ist kumulativ. Sie enthält Nachweise aus Audit-Verfahren, die während des Audits durchgeführt wurden. Nachweise können auch Auditnachweise enthalten, die aus anderen Quellen abgerufen wurden, z. B. aus vorherigen Audits.

    Eine Nachweisanforderung wird häufig während der Audit-Vorbereitungs- oder Planungsphase nach der Audit-Ankündigung eingeführt. Die angeforderten Dokumente werden vom Audit-Team verwendet, um die im Umfang enthaltenen Steuerungen und Prozesse zu verstehen und mit den Tests an der Feldarbeit zu beginnen. Während ein Audit verschiedene Phasen durchläuft, fügt das Audit-Team der Liste häufig neue Anforderungen hinzu. Die Compliance-Teams verwenden die gesammelten Nachweise für Kontrolltests.

    Ab Version 11.0.2 wird eine ungeplante Nachweisanforderung von unterstützt Audit-Management Und Richtlinien- und Compliance-Management Anwendungen auf folgende Arten.
    • Nachweise können aus einer Interaktion und allen Audit-Tabellen angefordert werden. Informationen zum anfordern von Nachweisen finden Sie unter Fordern Sie einen Nachweis für das Audit an.
    • Compliance-Teams können Nachweise von Kontrollverantwortlichen, geschäftlichen Stakeholdern und Prozessverantwortlichen anfordern.
    • Audit-Teams können Nachweise von Kontrollverantwortlichen, geschäftlichen Stakeholdern, Prozessverantwortlichen und Compliance-Teams anfordern.
    • Zugewiesene Anwender können Nachweise direkt aus dem bereitstellen Serviceportal.
    • Manager können Nachweisanforderungen basierend auf verschiedenen Kriterien genehmigen, z. B. Vertraulichkeit und Relevanz.
    • Verbesserte Kommunikationskanäle zwischen anfordernden Personen und Beauftragten optimieren den Genehmigungsprozess.
    • Verbesserte Vertraulichkeitsbeschränkungen verhindern, dass nicht autorisierte Personen Anforderungsinformationen anzeigen.