Erstellen Sie Warnungen zu regulatorischen Ereignissen manuell

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Erstellen Sie einen manuellen Eintrag der regulatorischen Changes oder Updates, damit sie zur weiteren Analyse an die richtigen Fachexperten weitergeleitet werden können.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_Change.Manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_Change.Manager können die regulatorischen Warnungen manuell erstellen. Das manuelle Erstellen der regulatorischen Warnungen bietet die folgenden Vorteile:
    • Erkennen und beheben Sie menschliche instinktive Fehler genau.
    • Weisen Sie den Fachexperten eine Ad-hoc-Warnung oder die übermittelte regulatorische Ereigniswarnung zur weiteren Überprüfung und Analyse zu, um die Verantwortlichkeit sicherzustellen.
    • Stellen Sie sicher, dass die manuell in das System eingegebenen Daten eine hohe Qualität und ein hohes Maß an Integrität aufweisen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Regulatorisches Change-Management > Compliance-Arbeitsbereich > Regulatorische Warnungen > Nicht zugewiesene Warnungenan.

      Die Regulatorisches Change-Management Anwendung in Compliance-Arbeitsbereich Wird angezeigt.

    2. Wählen Sie Neu.
      Das Formular neue regulatorische Warnung erstellen wird angezeigt.
    3. Auf der Details Füllen Sie das Formular aus.
      Tabelle : 1. Formular „neue regulatorische Warnung erstellen“
      Feld Beschreibung
      Titel Ein kurzer Zusammenfassungstitel der regulatorischen Warnung.
      Quelle

      Zeigt den Datenquellentyp an, der für die Erstellung eines Datensatzes für regulatorische Ereignisse identifiziert wurde. Die Standardoption für den Eingabequelltyp ist manuell.

      Hinweis:
      Dieses Feld ist für die Bearbeitung zu Zwecken der internen Berichterstellung und des Geschäftskonfigurationsmanagements gesperrt.
      Typ Typ der regulatorischen Warnung.
      Beschreibung Beschreibung und eine Zusammenfassung des Ereignisses.
      Anbieter Name des Warnungsanbieters.
      Hinweis:
      Dieses Feld ist für die Bearbeitung zu Zwecken der internen Berichterstellung und des Geschäftskonfigurationsmanagements gesperrt.
      URL de Anbieters URL der Warnung, die vom Anbieter empfangen wird.
      URL der Aufsichtsbehörde URL der Aufsichtsbehörde, die der Warnung zugeordnet ist.
      Koordinator Anwender, dem die Warnung zugewiesen ist.
      Gesamtauswirkung Gesamtauswirkung der Warnung.
      Daten
      Quellveröffentlichungsdatum Datum, an dem das regulatorische Ereignis von der Aufsichtsbehörde veröffentlicht wird.
      Kommentardatum Datum, bis zu dem die Kommentare für das regulatorische Ereignis bereitgestellt werden können.
      Gültig ab Datum, an dem das regulatorische Ereignis gilt.
      Compliance-Datum Datum, bis zu dem das regulatorische Ereignis konform sein wird.
      Ablaufdatum Ablaufdatum für das regulatorische Ereignis.
      Aktivitätsjournal
      Zusätzliche Anmerkungen Zusätzliche Kommentare im Zusammenhang mit der Warnung.
      Hinweis:
      Beginnend mit Zurich Release, der Taxonomieabschnitt im Formular ist für die neuen Installationen nicht verfügbar.
    4. In Koordinator Feld weisen Sie die regulatorische Ereigniswarnung einem Koordinator mit der Rolle sn_grc_reg_change.user zu, und wählen Sie aus Speichern .

    Ergebnisse

    Die regulatorische Ereigniswarnung wird dem ausgewählten Koordinator zugewiesen.

    Nächste Maßnahme

    Importieren Sie die Warnungen für regulatorische Ereignisse in einem Massenvorgang und Bewerten Sie die Auswirkungen einer Warnung zu regulatorischen Ereignissen.