Créer un plan dans le Espace de travail d'audit

  • Rversion finale: Australia
  • Mis à jour 12 mars 2026
  • 2 minutes de lecture

    • Créez un plan pour gérer périodiquement différents types d’audits et regrouper les engagements de manière logique.

    Avant de commencer

    Activez le module d’extension Audit avancé (com.sn_audit_advanced).

    Rôle requis : sn_audit_ws.supervisor ou sn_audit.manager

    Pourquoi et quand exécuter cette tâche

    Lorsqu’un plan d’audit est créé et que des engagements sont ajoutés au plan, le plan est envoyé à l’approbateur pour approbation.

    Procédure

    1. Accédez à la Tous > Audit > Espace de travail d’audit > Planification > Tous les plans.
    2. Facultatif : Vous pouvez également accéder à Audit > Espace de travail d’audit > Planification > Mes plans.
    3. Sélectionnez Nouveau.
    4. Remplissez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire du plan
      Champ Description
      Numéro Numéro unique du plan.
      Nom Nom du plan. Par exemple, Plan d’audit annuel pour la paie.
      Type Type du plan. Les choix possibles sont les suivants :
      • Néant
      • Plan d'audit interne
      • Plan d'audit externe
      • Audit SOX
      • Plan d'audit de conformité
      • Plan d'audit du fournisseur
      • Plan d'audit du client
      État État du plan. L’état par défaut est Brouillon.
      Sous-état Sous-état du plan. La valeur de ce champ change en fonction du workflow.
      Description Brève description du plan.
      Objectifs Objectifs du plan.
      Calendrier
      Délais Durée du plan. Les choix sont les suivants :
      • Annuel
      • Semi-annuel
      • Trimestre
      • Autre
      Date de début Date à laquelle le plan commence.
      Date de fin Date à laquelle le plan prend fin. Ce champ est automatiquement défini en fonction du choix fait dans le champ Délai . Si le champ Délais indique Autre, saisissez une date de fin manuellement.
      Affectation
      Groupe propriétaire Groupe responsable de la propriété du plan.
      Propriétaire Propriétaire du plan.
      Approbateurs Personnes devant approuver le plan.
      Dépenses
      Dépenses budgétées Budget alloué aux engagements dans le cadre du plan.
      Dépenses planifiées Déploiement des dépenses planifiées à partir des engagements.
      Dépenses réelles Dépenses réelles cumulées à partir des engagements.
      Remarques sur les dépenses Remarques sur les détails des dépenses.
      Ressources
      Ressources budgétées Nombre d’heures allouées aux engagements dans le cadre du plan.
      Ressources planifiées Ressources planifiées déployées à partir des engagements.
      Ressources réelles Ressources réelles déployées à partir des engagements.
      Remarques sur les ressources Notes sur les détails des ressources.
      Activité
      Notes de travail Notes pour ce plan. Ces notes sont destinées à un usage interne et ne sont pas visibles par les clients.
      Commentaires supplémentaires (visible par le client) Commentaires supplémentaires sur le plan visibles par le client.
    5. Enregistrez le formulaire.
      Vous pouvez surveiller l’état du plan dans l’exécution pas à pas de la page Vue d’ensemble à mesure qu’il progresse dans le flux de processus du plan.
    6. Dans la liste connexe Engagements, effectuez l’une des actions suivantes.
      • Pour ajouter des engagements, sélectionnez Nouveau.
      • Pour ajouter des engagements existants, sélectionnez Ajouter.
    7. Sélectionnez Demander l’approbation.
      L’état passe de Brouillon à En attente d’approbation.

    Résultats

    Le plan est envoyé pour approbation à l’approbateur. Une fois le plan approuvé, le formulaire affiche les champs Approuvé par et Approuvé le avec les valeurs définies automatiquement.