エンゲージメントからコントロールテストを作成する

リリースバージョン: Xanadu

更新日 2024年08月01日

所要時間：2分

コントロールを定義したら、監査マネージャーは、定期的に実行されるコントロールテストを作成し、関連付けられているコントロールが正しく動作しているかどうかの証拠を文書化して提供します。

始める前に

必要なロール：sn_audit.admin および sn_audit.manager

手順

移動先すべて > 監査 > エンゲージメント > すべてのエンゲージメント.
作成する監査タスクのエンゲージメントを開きます。
次のいずれかの状況であるエンゲージメントに監査タスクをアサインします。
- 検証
- フィールドワーク
- 承認待ち
[監査タスク] 関連リストで、[新規] をクリックします。
監査タスクインターセプターで、[コントロールテスト] をクリックします。

フォームのフィールドに入力します。

表 : 1. コントロールテストフォーム
フィールド	説明
番号	一意の識別番号。
状況	オープン対応中レビュー完了してクローズ未完了でクローズスキップしてクローズ
親	親監査タスク。
コントロール有効性	コントロール有効性。
アサイン先	このコントロールテストに割り当てられたユーザー。
問題	このコントロールテストに関連する問題。
テスト計画	このコントロールテストに関連付けられたテスト計画。
簡単な説明	コントロールテストの簡潔な説明。
スケジュール
開始予定日	コントロールテストの開始予定日。
終了予定日	コントロールテストの終了予定日。
計画された期間	このコントロールテストの想定期間。実際の期間と同様に、計画された期間には合計アクティビティ時間が表示され、コントロールテストスケジュールが考慮されます。
実開始日	このコントロールテストが開始された日付。
実終了日	このコントロールテストが終了した日付。
実際の期間	コントロールテストの開始からコントロールテストの終了までのコントロールテストの期間。
設計テスト
設計有効性	有効無効
想定設計	コントロールが効果的であるために適合する必要がある基本的要件。これにより、コントロールがコントロール目標を達成するために適切に設計されたかどうかがチェックされます。
設計評価手順	コントロールの設計が、コントロール目標を達成するために効果的かどうかを判断するために従う必要がある手順またはステップ。これは、想定設計に基づいています。
設計結果	設計アセスメント手順に基づくコントロールの設計のテスト結果。
運用テスト
運用有効性	有効無効
想定運用	コントロール目標を達成するためにコントロールが効果的に動作していることを確認するために適合する必要がある想定。
運用評価手順	コントロールが正常に動作していると判断するために実行する必要がある、想定運用を遂行するための詳細なステップ。
運用結果	運用評価手順に基づくコントロールの運用のテスト結果。
アクティビティジャーナル
作業メモ	監査マネージャーが表示可能なコメント。
追加コメント	顧客が閲覧可能なコメント。
機密性
機密	レコードの機密性を有効にするオプション。アサインされた機密ユーザーまたはユーザーの機密グループのみがレコードにアクセスできます。機密オプションの詳細については、「監査およびコンプライアンスレコードの機密性フラグ」を参照してください。

[送信] をクリックします。