コンプライアンスワークスペースを使用してコントロールを管理

リリースバージョン: Yokohama

更新日 2025年01月30日

所要時間：4分

コントロールは、コントロール目標の特定の実装です。廃止されたコントロールはリストに表示されません。コントロールを定義する前に、時間をかけて組織内の重要なコントロールを合理化し、統合し、定義します。

コントロールを合理化

すべてのコントロールを一括でアップロードすると、コントロールセットを改善して、簡素化する機会が失われます。

このコントロールは事業達成目標にどのように影響するか。
このコントロールは実際にリスクを防止または検出しているか。
ビジネスをより適切に保護する別のコントロールはあるか。
リスクを軽減しながら、プロセスのオーバーヘッドを削減し、IT パフォーマンスを向上させることができるコントロールはあるか。
複雑なコントロールをよりシンプルで効果的なコントロールに置き換えることはできるか。

ビジネスの変化や、IT データ、プロセス、およびテクノロジーの向上に伴い、古いコントロールや手順は置き換えます。

注:

コントロールを手動で定義するか、Unified Compliance Framework (UCF) からインポートすると、エンティティがコントロールに関連付けられます。これはコントロールフォームの必須フィールドです。ただし、UCF 以外のソースからコントロールをインポートする場合は、エンティティが関連付けられていない可能性があります。コントロールフォームに戻り、コントロールにエンティティを追加することが重要です。エンティティが欠落していると、信頼性の低い結果が生じる可能性があります。また、無効になっているエンティティを含むコントロールを検出した場合は、そのコントロールを廃止する必要があります。

コントロールを統合

コントロールを統合する機会を探します。フレームワークの複数の規制当局間で繰り返される共通のコントロール (SOX、GLBA、AML など) を探します。コントロールを相互にマッピングし、冗長なコントロールを排除することで、規制ごとに 1 つのコントロールを複数回操作することを避けます。このプロセスは、コントロールの単一の統合セット = コントロールフレームワークを確立します。コントロールのクロスマッピングの実行と保存は監査にとって重要です。

コントロールとビジネスルールの定義

事前に定義したビジネスルールは、後で GRC 構成設定を確立します。次の準備をしてください。

コントロールとコントロールオーナーを識別する
コントロールテストと予期される結果の定義
テストおよびコントロール頻度を確立
リスクを識別：影響度と可能性
証明書、アセスメント、アンケート、および必要な証拠を準備する
想定されるユースケースを作成する (GRC システムのコンテンツを操作または表示する必要があるユーザーおよび目的)
信頼できるソースをポリシー、手順、コントロール、リスクにマップする

コントロール要件

コントロール目標に対して [コントロール要件を作成] オプションが有効になっている場合、エンティティタイプで生成されたすべてのコントロールについて、コントロール要件も自動的に作成されます。以前は、エンティティタイプのコントロールのみが作成されていました。コントロール要件の数は、コントロール目標要件の数と等しくなります。

コントロール要件レベルでの証明書

コントロール要件レベルでの証明書機能を使用すると、コントロール内の個々のコントロール要件について詳細なレベルで証明書を作成できます。アドミニストレーターは、要件レベルの証明書を有効にし、回答者をアサインし、コントロール要件ごとにアセスメントタスクを生成できます。次に、回答者は、実装されているかどうかを示し、必要に応じて証拠や説明を提供することで、要件を証明します。失敗した証明書は自動的に問題を生成し、親コントロールを非準拠としてマークし、ステータスを関連するエンティティとコントロール目標にロールアップします。

エンティティベースのアクセス (EBA)

エンティティベースのアクセスは、エンティティに関連付けられたオブジェクトへのデータアクセスを管理するためのより詳細なアプローチのフレームワークを提供します。アドミニストレーターは、ユーザーまたはユーザーグループを追加するか、エンティティベースのアクセス構成にエンティティユーザーフィールドを使用して、エンティティの関連レコードへのアクセスを許可できます。詳細については、「」を参照してください。ユーザーがこれらの構成に基づいて認定され、必要な最小限のロールを持っている場合、次のテーブルにアクセスできるようになります。

コントロール
証明書
コントロールに対するポリシー例外

エンティティベースのアクセス (EBA) ルール

[エンティティベースのアクセス構成プロパティ] ページでエンティティベースのレコードアクセスルールが有効になっている場合、構成されたエンティティに関連付けられた新しく作成されたコントロール、コントロール証明書、インジケーター、およびインジケータータスクは、そのエンティティからエンティティベースのアクセス (EBA) 値を自動的に継承します。以前は、新しいオブジェクトが作成されるたびに、ユーザーは一括アクセス更新を実行して EBA 制限を適用する必要がありました。