Microsoft Excel ダウンロード要求の作成

Microsoft Excel ダウンロード要求を作成し、監査目的で サードパーティリスク管理 を使用して デジタルレジリエンスサードパーティ登録 からレコードをダウンロードします。

始める前に

必要なロール：sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor

このタスクについて

デジタルレジリエンスサードパーティ登録 の Excel のダウンロード/アップロード要求モジュールを使用して、レコードを Microsoft Excel 形式でエクスポートします。欧州連合 の監査人と規制機関は、これらのレコードをダウンロードして、監査、レビュー、その他の適切なアクションに利用できます。

手順

1. 移動先 ワークスペース > ベンダー管理ワークスペースをクリックし、リストアイコン を選択して 、[デジタルレジリエンスのサードパーティ登録簿] に移動します。
2. [Excel のダウンロード/アップロード要求 (Excel download/upload requests)] を選択してから、[新規] を選択して、Excel のダウンロード/アップロード要求を作成します。
3. フォームで、フィールドに入力します。
   各フィールドの説明については、「[Excel のダウンロード/アップロード要求の新規作成 (Create New Excel download/upload request)] フォーム」を参照してください。
4. [保存] を選択します。
   ダウンロード要求を保存した後、対応するタブに移動して、ダウンロードするレコードを選択できます。たとえば、Excel マスターテンプレートのダウンロード要求の場合は [契約] タブに、アセスメントダウンロード要求の場合は [ アセスメント] タブに移動します。
5. リストから必要なレコードを選択し、次のいずれかのステップを実行します。

   ステップ	説明
   Excel へのエクスポート	アセスメント、支店、契約、機能、法人、サプライチェーン、サードパーティ、またはサードパーティエンゲージメントに関連するレコードのダウンロード要求を行う場合は、[ 情報 Excel へのエクスポート ] を選択するだけで、それらのレコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートできます。
   情報登録簿へのエクスポート	Excel マスターテンプレートレコードのダウンロード要求を行う場合は、[ 情報登録にエクスポート] を選択して、必要な契約レコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートします。

6. Microsoft Excel ファイルに付ける名前を追加し、[保存] を選択します。

   これにより、規制当局に直接提出できる Microsoft Excel シートが生成されます。このファイルは、規制当局が発行したテンプレートの形式に厳密に準拠しており、サードパーティエンゲージメントのレポートに必要なすべての詳細が含まれています。

   デジタルレジリエンスサードパーティ登録 のバージョン 20.x.x 以降では、ダウンロードしたMicrosoft Excelファイルに選択値または参照値が表示されます。たとえば、部門をシステムに「研究開発」として作成できます。機能がダウンロードされると、部門の値が選択用の Microsoft Excel テンプレートのオプションとして表示されます。テンプレートには、部門、事業部門、およびその他の「はい/いいえ」の質問のドロップダウンリストが含まれています (支店テンプレートを参照)。国、通貨などのドロップダウンが追加されています。

   アプリケーションは、ヘッダーやドロップダウンオプションなどのメタデータの翻訳も処理します。

   法人、機能などのデータをダウンロードした後、重複レコードが存在しないことを確認します。テンプレートをダウンロードするときは、サードパーティの行が重複していないことを確認してください。たとえば、1 つの DORA サードパーティと 2 つの DORA エンティティを作成し、同じエンティティを使用して同じベンダーの DORA 契約を作成すると、ダウンロードしたテンプレートにはサードパーティの行が 1 つだけになり、重複する行が 2 つになりません。契約レコードを再度ダウンロードすることなく、ダウンロードした契約ファイルに新しい取引主体を追加し、その LEI を (ドロップダウンリストになくても) 入力できます。変更した契約レコードをアプリケーションにアップロードし直すことができます。

7. Excel のダウンロード/アップロード要求をエクスポートするには、必要な要求を選択してから [エクスポート] を選択します。

   ステップ	説明
   [ファイルタイプ] を選択します。	エクスポートに使用するファイルタイプを選択します。選択肢は次のとおりです。 Excel CSV JSON PDF
   [デリバリタイプ] を選択します。	エクスポートに使用するデリバリタイプを選択します。選択肢は次のとおりです。 ダウンロード メール
   [エクスポート] を選択します。	レコードをエクスポートするアクション。