Formulário Criar um problema

  • Versão de lançamento: Australia
  • Atualizado 12 de mar. de 2026
  • 3 min. de leitura

    • Use o formulário Criar um problema em GRC: Gestão de casos de conformidade para adicionar um problema a um caso de conformidade, relatar descobertas ou observações ou deficiências de conformidade, ou assuntos que exigem atenção imediata dos respectivos proprietários.

    Para obter uma descrição dos valores de campo, consulte a tabela a seguir.

    Tabela 1. Formulário Criar um problema
    Campo Descrição
    Problema
    Número Número do problema. Este campo é preenchido automaticamente.
    Nome Nome do problema.
    Origem da ocorrência Origem do problema, como análise de caso de conformidade. Este campo é preenchido automaticamente.
    Tipo de ocorrência O tipo de problema é uma maneira de classificar a natureza do problema que está sendo relatado. Este campo é preenchido automaticamente com uma das seguintes opções com base em como o problema foi criado:
    • Falha na eficácia do design de controle
    • Falha na eficácia operativa de controle
    • O controle não atende ao requisito
    • O controle não existe
    • Não conformidade com um regulamento
    • Não conformidade com uma política
    • Melhoria ou sugestão para uma política existente
    • Recomendação para uma nova política
    • Otimização ou melhoria de processos
    • Observação
    • Violação de dados
    • Fraude
    • Declaração incorreta
    • Treinamento
    • Documentação
    Classificação Classificação do problema. Este campo é preenchido automaticamente com uma das seguintes opções:
    • Auditoria
    • Conformidade
    • Resiliência operacional
    • Risco
    • Fornecedor
    Local Local do problema.
    Estado Estado do problema:
    • Novo
    • Analisar
    • Responder
    • Revisar
    • Encerrado concluído
    • Encerrado incompleto
    Subestado O subestado da ocorrência é o subtipo da ocorrência. Este campo é preenchido automaticamente.
    Prioridade Prioridade do problema:
    • Crítico
    • Alto
    • Moderada
    • Baixo(a)
    • Planejamento
    Classificação da ocorrência Classificação do problema:
    • Muito alto
    • Alto
    • Moderada
    • Baixo(a)
    • Muito baixo
    Descrição

    Aprovador do problema.
    Atribuição
    Grupo de atribuição Grupo de atribuição para o problema. Por exemplo, equipe de conformidade ou equipe de ética/conformidade.
    Atribuição a Usuário ao qual o problema está atribuído.
    Grupo gerenciador de ocorrências Usuário atribuído para trabalhar no problema registrado:
    • Gerentes de conformidade
    • Gerentes de risco de TI
    • Gerentes de risco
    Gerente de ocorrências Gerente ao qual o problema está atribuído.
    Lista de observadores Usuários que estão na lista de observação do problema.
    Programação
    Prazo Data em que o problema vence.
    Data de confirmação Data de confirmação da ocorrência. Este campo é preenchido automaticamente com base no cálculo automático de datas futuras.
    Data de início planejada Data de início planejada para o problema.
    Data de término planejada Data de término planejada da ocorrência.
    Duração Duração do problema em dias, horas, minutos e segundos.
    Criação em Data em que o problema foi criado. Este campo é preenchido automaticamente com base na data atual do sistema.
    Encerrado Data em que o problema foi encerrado.
    Data de início real Data de início real da ocorrência.
    Data de término real Data de término real da ocorrência.
    Duração real Duração real do problema em dias, horas, minutos e segundos.
    Agrupamento de ocorrências
    Ocorrência primária Problema primário associado a este problema.
    Regra do grupo de ocorrências Regra de grupo para o problema. Este campo é preenchido automaticamente.
    Plano de ação
    Recomendação Recomendação para o problema.
    Plano de ação Plano de ação para o problema.
    Atividade
    Anotações de trabalho Anotações de trabalho para o problema.
    Comentários adicionais Comentários adicionais para o problema.
    Configurações
    Domínio funcional Domínio funcional do problema.

    Outras ações

    Além dos campos De, há algumas ações que você pode executar em um registro de caso de conformidade.

    • Anexo- Selecione este ícone na barra lateral para adicionar anexos relacionados ao registro de caso de conformidade.
    • Redigir e-mail- componha um e-mail.
    • Descartar rascunho - Descarta uma versão de rascunho do e-mail.
    • Enviar e-mail- envie o e-mail com todos os detalhes nele.
    • Criar novo e-mail - Crie um novo e-mail.
    • Exibir rascunhos - exiba os rascunhos existentes no sistema.
    • Salvar- Salva os detalhes do caso de conformidade.
    • exibição 360- exiba o caso de conformidade em uma exibição 360 com todos os relacionamentos.
    • PDF de exportação- exporte o caso de conformidade como PDF.
    • Excluir- exclui o caso de conformidade.