estados do ciclo de vida de uma avaliação externa
O processo de coleta de dados de avaliação de terceiros é movido entre vários estados . Por exemplo, durante Enviado a terceiros estado, o terceiro responde a tarefas, problemas e trabalha para concluir os questionários.
estados de avaliação de terceiros
- Rascunho
- Um registro de avaliação externa é aberto no Rascunho estado.
- Modelo de avaliação: Um conjunto de questionários externos e solicitações de documentos gerados automaticamente com base nas respostas de IRQ. Como alternativa, um administrador pode especificar manualmente os questionários e as solicitações de documento.
- Classificação de risco: A classificação de risco geral gerada automaticamente com base nas respostas de IRQ.
- Responsável: O responsável é a pessoa responsável por uma avaliação para fins de auditoria e monitora e gerencia os processos gerais de avaliação. Os responsáveis são responsáveis por confirmar que a avaliação foi concluída em tempo hábil pelo terceiro, revisar suas respostas e criar e resolver problemas. Para conduzir a avaliação à conclusão, os proprietários são notificados quando uma avaliação atinge um marco específico. O responsável deve ter a função de gerente de TPR ou avaliador de TPR.
- Enviado ao terceiro
- Os questionários e solicitações de documentos para a avaliação foram enviados ao contato de terceiros. As partes interessadas internas aguardam respostas.
- Respostas Recebidas
- Depois que os contatos do terceiro concluírem todos os questionários e solicitações de documento, sua equipe interna de risco de terceiros revisará e analisará as respostas. A equipe pode retornar perguntas específicas para acompanhamento, esclarecimento ou respostas ausentes.
- Gerando observações
- Quando todas as respostas estiverem concluídas, o sistema poderá gerar automaticamente problemas para respostas incorretas.
Contatos de terceiros respondem a problemas. Sua equipe interna de risco de terceiros toma uma determinação final para aceitar as respostas ou corrigir os problemas.
- Finalizando com um terceiro
- Sua equipe de risco de terceiros revisa todos os dados de avaliação. Em alguns casos, a equipe redefine a avaliação para Rascunho estado para reiniciar o ciclo de vida da avaliação.
- Encerrado
- Quando todos os dados forem aceitáveis, a avaliação estará concluída e um membro da equipe encerrará a avaliação. Se o compromisso for contratado, o. Encerrado o estado inicia o processo de risco do contrato.