Criar um indicador de controle usando o Compliance Workspace

Os dados do indicador para controles, risco e evidência de auditoria são medidos de forma diferente, dependendo da aplicação GRC.

Antes de Iniciar

Função necessária: sn_compliance_admin, sn_compliance_manager

Procedimento

1. Navegue até um dos seguintes locais:
   • Todos > Policy and Compliance > Espaço de conformidade > Monitoramento de controle > Todos os indicadores.
   • Risco > Monitoramento de controle > Todos os indicadores.
   • Auditoria > Monitoramento de controle > Todos os indicadores.
2. Clique em Nova.
3. No formulário, preencha os campos.

   Tabela 1. Formulário de indicador

   Campo	Descrição
   Categoria	O tipo de indicador que está sendo criado. Selecione Indicador de conformidade para um indicador de controle e Indicador de risco para um indicador de risco.
   Herdar do modelo	Use um modelo selecionado para preencher o formulário.
   Modelo	Se você marcou a caixa de seleção Herdar do modelo, selecione o modelo que deseja usar para preencher o formulário. Depois de selecionar um modelo, o restante dos campos na tela Criar novo indicador será preenchido previamente e definido como Somente leitura. Para obter mais informações, consulte Criar um modelo de indicador GRC usando o Compliance Workspace.
   Substituir modelo	Se você marcou a caixa de seleção Herdar do modelo e deseja personalizar suas entradas no formulário, marque esta caixa de seleção. Você pode editar alguns ou todos os campos do formulário.
   Nome	Nome do indicador.
   Descrição	Uma descrição deste indicador.
   Entidade	Entidade associada a este indicador.
   Controle	Controle associado a este indicador.
   Grupo responsável	Grupo proprietário do indicador.
   Proprietário	Proprietário do indicador.
   Método
   Tipo	Os resultados podem ser coletados manualmente usando a atribuição de tarefa ou automaticamente usando condições básicas de filtro, Performance Analytics ou um script. Manual Básico Script
   Aplica-se a	Entidade relacionada ao Item.
   Último resultado aprovado	Opção que indica se o último resultado foi aprovado.
   Descrição resumida	Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. Breve descrição do problema.
   Instruções	Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. Instruções para a coleta de resultados do indicador.
   Valor obrigatório	Se o Tipo for Manual, este campo estará presente.
   Aprovado/Reprovado	Se o Tipo for Básico, este campo estará presente. O indicador é aprovado ou reprovado.
   Limite de PA	Se o Tipo for Indicador de PA, este campo estará presente. O Limite de PA associado.
   Script	Se o Tipo for Script, este campo estará presente. Script que obtém as informações do sistema desejadas.
   Programação
   Frequência de coleta	Frequência de coleta dos resultados do indicador. Tarefas e resultados do indicador são gerados automaticamente com base na programação do indicador.
   Data da próxima execução	Hora da próxima coleta para resultados do indicador.
   Dados de suporte
   Nota: A partir da versão 10.1, os dados históricos reais dos registros de dados de suporte dos resultados do indicador ou das tarefas do indicador são exibidos. Anteriormente, somente o estado em tempo real dos registros coletados poderia ser exibido.
   Tabela	Use dados de apoio para coletar evidências de apoio de outras aplicações.
   Campos de dados de suporte	Campos de dados de suporte com base na tabela selecionada.

4. Clique em Enviar.

O que Fazer Depois

Se você estiver implementando o Policy and Compliance Management software, você concluiu as etapas de configuração obrigatórias. Retornar ao Policy and Compliance Management check-list de configuração e prossiga para as etapas opcionais, conforme necessário.