Criar um teste de controle a partir de um compromisso

Depois de definir um controle, os gerentes de auditoria criam testes de controle que são executados periodicamente e fornecem evidências documentadas sobre se o controle associado está funcionando corretamente.

Antes de Iniciar

Função necessária: sn_audit.admin e sn_audit.manager

Procedimento

1. Navegar até Todos > Auditoria > Compromissos > Todos os Compromissos.
2. Abra o compromisso da tarefa de auditoria que você deseja criar.
   Atribua tarefas de auditoria a compromissos em um dos seguintes estados:

   • Validar
   • Trabalho em campo
   • Aguardando aprovação
3. Na lista relacionada Tarefas de auditoria, clique em Novo.
4. No Interceptador de tarefas de auditoria, clique em Teste de controle.
5. No formulário, preencha os campos.

   Tabela 1. Formulário de teste de controle

   Campo	Descrição
   Número	Número de identificação exclusivo.
   Estado	Aberto Trabalho em Andamento Revisão Encerrado concluído Encerrado incompleto Encerrado ignorado
   Primário	Tarefa de auditoria primária.
   Eficácia do controle	Eficácia do controle.
   Atribuído a	Usuário designado a este teste de controle.
   Problema	Problema relacionado a este teste de controle.
   Plano de testes	Plano de testes associado a este teste de controle.
   Descrição resumida	Breve descrição do teste de controle.
   Programação
   Data de início planejada	Data pretendida em que o teste de controle deve começar.
   Data de término planejada	Data pretendida em que o teste de controle deve terminar.
   Duração planejada	Duração esperada deste teste de controle. Assim como a duração real, a duração planejada mostra o tempo total de atividade e leva em consideração a programação de teste de controle.
   Data de início real	Data em que este teste de controle começou.
   Data de término real	Data em que este teste de controle foi encerrado.
   Duração real	Duração do teste de controle do início do teste de controle até o fechamento do teste de controle.
   Teste de design
   Eficácias de design	Eficaz Ineficaz
   Expectativas de design	Requisito básico que deve ser atendido por um controle para que ele seja eficaz. Isso verifica se o controle foi projetado corretamente para atingir o objetivo de controle.
   Procedimentos de avaliação do design	Procedimento ou etapas a serem seguidas para concluir se o design do controle é eficaz para atingir o objetivo de controle ou não. Isso se baseia na expectativa de design.
   Resultados de design	Resultados do teste do design do controle com base no procedimento de avaliação de design.
   Teste de operação
   Eficácia da operação	Eficaz Ineficaz
   Expectativas de operação	Expectativas que devem ser atendidas para garantir que o controle esteja operando de forma eficaz para atingir o objetivo de controle.
   Procedimentos de avaliação da operação	Etapas detalhadas, para realizar as expectativas de operação, que precisam ser executadas para concluir que o controle está funcionando com sucesso.
   Resultados de operação	Resultados do teste da operação do controle com base no procedimento de avaliação da operação.
   Registro de atividades
   Anotações de trabalho	Comentários que podem ser visualizados pelo gerente de auditoria.
   Comentários adicionais	Comentários visíveis pelo cliente.
   Confidencialidade
   Confidencial	Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente os usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade.

6. Clique em Enviar.

• Gerar automaticamente testes de controle a partir de um compromisso
  Depois de adicionar uma entidade a um compromisso, você pode gerar automaticamente testes de controle.