Criar um plano de auditoria

Crie um plano de auditoria para gerenciar diferentes tipos de auditorias de maneira periódica e agrupar compromissos de maneira lógica.

Antes de Iniciar

Função necessária: sn_audit.manager, it_project_manager (para criar projetos)

Ative o plug-in Auditoria avançada (com.sn_audit_advanced).

Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

Quando um plano de auditoria é criado e compromissos são adicionados ao plano, o plano é enviado ao aprovador para aprovação.

Procedimento

1. Navegar até Tudo > Auditoria > Planos > Criar novo.
2. No formulário, preencha os campos.

   Tabela 1. Formulário Planejar

   Campo	Descrição
   Número	Número exclusivo do plano.
   Nome	Nome do plano. Por exemplo, Plano de auditoria anual para folha de pagamento.
   Intervalo de tempo	Duração do plano. As opções são: Anual Semestral Trimestral Outro
   Data de início	Data em que o plano começa.
   Data de término	Data em que o plano termina. Este campo é preenchido automaticamente com base na escolha feita no campo Intervalo de tempo. Se o campo Intervalo de tempo tiver Outro, insira uma data de término manualmente.
   Grupo responsável	Grupo responsável pela propriedade do plano.
   Responsável	Proprietário do plano.
   Estado	Estado do plano. O estado padrão é Rascunho.
   Subestado	Subestado do plano. O valor neste campo muda com base no fluxo de trabalho.
   Tipo	Tipo do plano. As opções são: Nenhum(a) Plano de auditoria interna Plano de auditoria externa Auditoria do SOX Plano de Auditoria de conformidade Plano de auditoria do fornecedor Plano de auditoria do cliente
   Planejar com	Capacidade de planejamento a ser usada para os compromissos. As opções são: Capacidades básicas de planejamento: Recursos de planejamento avançado: se você selecionar esta opção, os projetos de compromisso serão criados automaticamente.
   Aprovadores	Pessoa que aprova o plano.
   Descrição	Breve descrição do plano.
   Objetivos	Objetivos do plano.
   Despesas e recursos
   Despesas orçadas	Orçamento alocado para os compromissos no plano.
   Despesas planejadas	Acumulou despesas planejadas dos compromissos.
   Despesas reais	Despesas reais acumuladas dos compromissos.
   Comentários de despesa	Anotações sobre os detalhes da despesa.
   Recursos orçados	Número de horas alocadas para os compromissos no plano.
   Recursos planejados	Recursos planejados acumulados dos compromissos.
   Recursos reais	Recursos reais acumulados dos compromissos.
   Comentários do recurso	Anotações sobre os detalhes do recurso.

3. Salve o formulário.
   A lista relacionada Compromissos é exibida.
4. Na lista relacionada Compromissos, adicione compromissos clicando em Novo ou em Editar.
5. Clique em Solicitar Aprovação.
   O estado muda de Rascunho para Aguardando aprovação.