Pacote de conteúdo do SOX e relatórios
Os painéis do Pacote de conteúdo do SOX exibem vários relatórios do SOX em uma única tela. Várias funções de GRC têm acesso de leitura ou edição a esses painéis.
Gestão de políticas e conformidade Funções para SOX
- O leitor de conformidade (sn_compliance.reader) pode ler Painel de conformidade DO SOX e. Processos DO SOX
- O gerente de conformidade (sn_compliance.manager) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e edite Processos DO SOX
- O administrador de conformidade (sn_compliance.admin) pode ler Painel de risco DO SOX e edite Painel de conformidade DO SOX e. Processos DO SOX
Gestão de riscos Funções para SOX
- O leitor de risco (sn_risk.reader) pode ler Painel de risco DO SOX e. Processos DO SOX
- O gerente de riscos (sn_risk.manager) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e edite Processos DO SOX
- O administrador de risco (sn_risk.admin) pode ler Painel de conformidade DO SOX e edite Painel de risco DO SOX e. Processos DO SOX
Gestão de auditorias Funções para SOX
- O usuário de auditoria (sn_audit.user) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e. Processos DO SOX
- O administrador de auditoria (sn_audit.admin) pode ler Painel de conformidade DO SOX , Painel de risco DO SOX e edite Painel de auditoria DO SOX e. Processos DO SOX
Painel de Conformidade do SOX
O Painel de conformidade de SOX exibe uma visão geral de todos os controles, atestados e problemas de controle. Navegar até . Os seguintes relatórios estão disponíveis:
- Visão Geral da Conformidade
- Este painel mostra a visão geral de conformidade das políticas e controles de SOX e o efeito nas entidades relacionadas aos processos de SOX. Ele também mostra:
- Controles-chave
- Controles por perfil
- Conformidade de controle
- Controles por tipo
- Controles com falha
- Exceções de controle
- Visão geral do atestado
- Este painel fornece uma visão geral de todos os atestados relacionados aos controles de SOX e ajuda a monitorar o status e o andamento dos atestados para que as equipes de conformidade acompanhem. Ele mostra:
- Certificações pendentes
- Atestados atrasados
- Certificações por perfis
- Meus atestados
- Visão geral de ocorrências
- Este painel fornece uma visão geral de todos os problemas relacionados aos controles de SOX. Ele mostra:
- Ocorrências vencidas há 90 dias
- Ocorrências pendentes de 30 a 90 dias
- Ocorrências pendentes de 30 dias
- Ocorrências com vencimento nos próximos 30 dias
- Ocorrências por perfil
- Ocorrências pendentes por responsável
- Taxa de fechamento de ocorrências
- Ocorrências de controle por política
Painel de Risco do SOX
O Painel de risco de SOX exibe uma visão geral de todos os riscos, avaliações e problemas de risco. Navegar até . Os seguintes relatórios estão disponíveis:
- Visão geral de risco
- Este painel fornece uma visão geral dos riscos relacionados aos processos e controles de SOX. Ele mostra:
- Risco muito alto
- Alto risco
- Risco moderado
- Baixo risco
- Risco muito baixo
- Riscos por perfil
- Riscos por resposta
- Mapa térmico de risco inerente
- Mapa térmico de risco residual
- Riscos por conformidade
- Exceção de risco
- Visão Geral da Avaliação
- Este painel fornece a visão geral da avaliação de risco para riscos relacionados a processos e controles de SOX. Ele mostra:
- Avaliações pendentes
- Avaliações atrasadas
- Avaliações por perfis
- Minhas Avaliações
- Visão geral de ocorrências
- Este painel fornece a visão geral dos problemas de risco relacionados aos processos e controles de SOX e ajuda as equipes de risco a monitorar os problemas em aberto atribuídos aos responsáveis. Ele mostra:
- Ocorrências vencidas há 90 dias
- Ocorrências pendentes de 30 a 90 dias
- Ocorrências pendentes de 30 dias
- Ocorrências com vencimento nos próximos 30 dias
- Ocorrências por perfil
- Ocorrências pendentes por responsável
- Taxa de fechamento de ocorrências
- Problemas de riscos por política
Painel de Auditoria do SOX
O Painel de auditoria SOX exibe uma visão geral de todas as auditorias e problemas de auditoria. Navegar até . Os seguintes relatórios estão disponíveis:
- Visão Geral de Auditoria
- Este painel fornece o andamento das auditorias SOX em andamento e monitora as várias tarefas de auditoria. Isso é útil para os gerentes de auditoria. Ele mostra:
- Tarefas de auditoria com vencimento > 90 dias
- Tarefas de auditoria com vencimento de 90 a 30 dias
- Tarefas de auditoria com vencimento nos últimos 30 dias
- Tarefas de auditoria com vencimento nos próximos 30 dias
- Visão geral de ocorrências
- Este painel fornece o andamento das ocorrências e ajuda as equipes de auditoria a monitorar as ocorrências pendentes. Ele mostra:
- Ocorrências com vencimento > 90 dias
- Ocorrências com vencimento em 30-90 dias
- Ocorrências com vencimento nos últimos 30 dias
- Ocorrências com vencimento nos próximos 30 dias
- Ocorrências por perfil
- Ocorrências por responsável
- Ocorrências pendentes por entidade