Verifique o Pacote de conteúdo do SOX em Gestão de auditorias

Versão de lançamento: Yokohama

Atualizado 30 de jan. de 2025

1 min. de leitura

Depois de importar o Pacote de conteúdo SOX, verifique e edite os tipos de entidade, entidades, compromissos de auditoria, tarefas de auditoria, modelos de teste, e planos de teste no Gestão de auditoriasaplicação.

Antes de Iniciar

Função necessária: Administrador de auditoria (sn_audit.admin)

Procedimento

Navegar até Tudo > Auditoria > Tipo de entidade.
R Processos DO SOX O tipo de entidade é adicionado e é usado para gerar as entidades SOX:
- Contas a receber
- Contas a pagar
- Comissões
- Patrimônio
- Nível da entidade
- Relatórios financeiros
- Ativos fixos
- Razão Geral
- Recursos Humanos
- Na aplicação do escopo
- Inventário
- GTI
- Folha de pagamento
- Compra
- Reconhecimento de receita
- SAP
- SDLC
- Imposto
- Viagem e despesa
- Tesouro
Na lista relacionada Filtros de perfil, um filtro é adicionado para consultar a tabela de processos SOX para a geração de perfis SOX.
Navegar até Auditoria > Todos os acordos.
. Auditoria DO SOX O compromisso foi adicionado ao estado de escopo com os seguintes campos definidos como vazios:
- Atribuído a
- Auditor
- Aprovador
Navegar até Auditoria > Todas as Tarefas de Auditoria.
Na barra de pesquisa, insira SOX em Nome campo.

Nota:
Os nomes de todas as tarefas de auditoria relacionadas ao SOX começam com SOX .
As tarefas de auditoria SOX foram adicionadas com os seguintes campos:
- Tipo é entrevista ou passo a passo
- Atribuído a. está vazio
- Primário atribuído (compromisso) É Auditoria SOX
Navegar até Auditoria > Teste de Auditoria > Modelos de Teste.
Os modelos de teste de SOX foram adicionados e atribuídos a declarações de política.
Navegar até Auditoria > Teste de Auditoria > Planos de teste.
Os planos de teste de SOX foram gerados para controles com base nos modelos de teste.

Resultado

Para obter informações sobre o Painel de auditoria SOX, consulte Pacote de conteúdo do SOX e relatórios.