Verifique o Pacote de conteúdo do SOX em Gestão de políticas e conformidade

  • Versão de lançamento: Yokohama
  • Atualizado 30 de jan. de 2025
  • 2 min. de leitura

    • Depois de importar o Pacote de conteúdo SOX, verifique e edite os tipos de perfil, perfis, políticas, declarações de política, controles, modelos de indicador e indicadores, no Gestão de políticas e conformidadeaplicação.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: Administrador de conformidade (sn_compliance.admin)

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > Políticas e conformidade > Escopo > Tipos de entidade.
      R Processos DO SOX O tipo de entidade é adicionado e usado para gerar os perfis SOX:
      • Contas a receber
      • Contas a pagar
      • Comissões
      • Patrimônio
      • Nível da entidade
      • Relatórios financeiros
      • Ativos fixos
      • Razão Geral
      • Recursos Humanos
      • Na aplicação do escopo
      • Inventário
      • GTI
      • Folha de pagamento
      • Compra
      • Reconhecimento de receita
      • SAP
      • SDLC
      • Imposto
      • Viagem e despesa
      • Tesouro
      O registro de tipo de perfil é ilustrado com a lista relacionada Perfis
    2. Se estiver usando o pacote de contatos SOX da Kingston, na lista relacionada Filtros de entidade, um filtro será adicionado para consultar a tabela de processos SOX para a geração de entidades SOX.
      O registro de tipo de perfil é ilustrado com a Lista relacionada de filtros de perfil
    3. Abra uma entidade para ver todos os controles descendentes.
      O registro de perfil é ilustrado com a Lista relacionada de tipos de perfil
    4. Navegar até Políticas e conformidade > Políticas e Procedimentos > Políticas.
      Todas as políticas de SOX foram adicionadas no estado Rascunho:
      • Fluxograma de contas a pagar
      • Procedimentos operacionais padrão de contas a receber
      • Procedimentos operacionais padrão de comissões
      • Procedimentos operacionais padrão no nível da entidade
      • Equidade - Procedimentos operacionais padrão de remuneração baseada em ações
      • Relatório financeiro - Procedimento operacional padrão
      • Procedimentos operacionais padrão de ativos fixos
      • Razão geral - Fluxograma
      A lista de todas as políticas é mostrada
    5. Abra um registro de política de SOX.
      Observe que não há texto na política. Crie sua própria política e inicie o ciclo de vida da política.
    6. Navegar até Políticas e conformidade > Políticas e Procedimentos > Declarações de políticas.
    7. Na barra de pesquisa, insira SOX em Nome campo.
      Nota:
      Os nomes de todas as declarações de política relacionadas ao SOX começam com SOX .
      • Todas as declarações de política de SOX são criadas e atribuídas a políticas de SOX.
      • O atestado de controle SOX é criado e adicionado à declaração de política.
      A lista de declarações de política é mostrada com todas as declarações de política que começam com SOX no nome
    8. Navegar até Políticas e conformidade > Controles.
    9. Na barra de pesquisa, insira SOX em Nome campo.
      Nota:
      Os nomes de todos os controles relacionados ao SOX começam com SOX .
      • Todos os controles SOX são criados para cada entidade.
      • O atestado de controle SOX é adicionado a todos os controles sem respondentes de atestado.
      Uma lista de controles SOX é mostrada
    10. Navegar até Políticas e conformidade > Indicadores.
      Indicadores de controle DO SOX foram adicionados e modelos de indicador foram atribuídos a eles.
      Uma lista de indicadores de SOX é mostrada

    Resultado

    Para obter informações sobre o Painel de conformidade de SOX, consulte Pacote de conteúdo do SOX e relatórios.