Avalie o risco de uma exceção de política

  • Versão de lançamento: Yokohama
  • Atualizado 30 de jan. de 2025
  • 1 min. de leitura

    • Após a revisão de uma solicitação de exceção à política e antes de decidir aprovar ou rejeitar uma solicitação, o gerente de conformidade pode optar por solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: Gerente de conformidade

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Para obter mais informações, consulte Gerencie exceções e extensões de política.

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > Políticas e conformidade > Exceções às minhas políticas.
    2. Selecione a exceção à política.
    3. Revise os detalhes do formulário, conforme necessário.
    4. Clique na guia Análise de impacto nos negócios e atualize os seguintes campos:
      Tabela 1. Solicitação de exceção à política Análise de impacto nos negócios
      Campo Valor
      Descrição do risco Descrição do risco.
      Probabilidade residual Probabilidade de ocorrência do risco. Se não for Nenhum , selecione a probabilidade de este risco ocorrer:
      • 5 – Extremamente provável
      • 4 - Provável
      • 3 - Neutro
      • 2 - Improvável
      • 1 – Extremamente improvável
      Impacto residual Impacto residual do risco. Se não for Nenhum , selecione o impacto residual deste risco:
      • 5 - Muito alto
      • 4 – Alto
      • 3 – Moderado
      • 2 - Baixo
      • 1 - Muito baixo
      Pontuação residual Valor calculado após você selecionar uma probabilidade residual e uma classificação de impacto residual:
      • 5 - Muito alto
      • 4 – Alto
      • 3 – Moderado
      • 2 - Baixo
      • 1 - Muito baixo
    5. Execute uma das seguintes ações:
      OpçãoAção
      Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção de política
      1. Clique na guia Controles afetados.
      2. Clique em Adicionar ou Adicionar tudo .
      3. Escolha os controles a serem associados à exceção de política.
      Para exibir controles de mitigação na exceção à política

      Clique na guia Controles de mitigação.
      Para exibir ou adicionar riscos à exceção de política

      Clique na guia Riscos.

      Nota:
      Esta opção está disponível quando Governança, risco e conformidadetambém está ativado.
      Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção de política

      Clique na guia Aprovadores .
      Para exibir ou adicionar contratos de nível de serviço de tarefa à exceção de política

      Clique na guia ANS de tarefa .
    6. Clique em Atualizar.