Gestão orientada por eventos: Automatize os processos de avaliação

Versão de lançamento: Yokohama

Atualizado 30 de jan. de 2025

6 min. de leitura

Use o recurso de gestão orientada por eventos para configurar regras que geram e enviam automaticamente questionários e solicitações de documentos para compromissos e terceiros. Para compromissos e terceiros que atendam aos critérios definidos, especifique o cronograma e os modelos de avaliação. Você pode automatizar todos os tipos de avaliação, exceto a integração.

Antes de Iniciar

Função necessária: sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager

Procedimento

Use um dos seguintes métodos para iniciar o processo:
- Espaço: Selecione Espaços > Espaço de gestão de fornecedores. Em Risco selecione o ícone de lista . Em Gestão orientada por eventos , selecione qualquer opção: Ativo , Inativo , ou Todos .
- Legado: Navegue até Tudo > Gestão de risco de terceiros > Gestão orientada por eventos e, em seguida, selecione qualquer opção: Ativo , Inativo , ou Todos .

Selecione Novo e preencha o formulário.

As configurações a seguir aparecem em seções na página do espaço e como listas relacionadas no formulário legado.

Tabela 1. Formulário de regra de gestão orientada por eventos
Campo	Descrição
Nome	Nome significativo para a regra que ajuda outras pessoas a entender sua intenção e operação.
Número	Para cada regra de gestão orientada por eventos, o sistema atribui automaticamente um número de ID exclusivo que começa com o texto EMR. Na tabela de histórico de execuções de regra (execuções), o sistema atribui automaticamente um número de ID exclusivo para cada execução que começa com o texto EMH. O ID exclusivo é usado em todas as referências ao item. Você pode usar o ID para pesquisar ou filtrar o item no qual deseja trabalhar.
Justificativa empresarial	O motivo comercial para definir o processo automatizado.
Descrição técnica	As condições que acionam a execução e os tipos de terceiros afetados.
Escopo : Especifique o tipo de avaliação a ser gerada e o modelo a ser usado.
Categoria	Avaliação externa: Envie questionários e solicitações de documentos. Em Aplica-se a. , especifique se os materiais devem ser enviados a terceiros ou a compromissos. Reavaliar compromisso: Reavalie um compromisso existente quando as condições mudarem. Por exemplo, digamos que você ouve notícias adversas ou tem mudanças nas linhas de suprimentos de terceiros. Você pode querer reavaliar o risco realizando due diligence adicional. Reavaliar compromisso para renovação de contrato: Reavalie o risco antes que sua empresa renove o contrato com um terceiro ou compromisso atual realizando a due diligence. Compromisso de desligamento com due diligence: Determine se o desligamento (término do relacionamento) com um compromisso é o curso de ação ideal realizando a due diligence. Por exemplo, pode ser muito arriscado mudar de terceiros ou compromissos, mesmo que o desempenho atual deles não atenda às expectativas. Compromisso de desligamento sem due diligence: Solicite que um compromisso seja encerrado permanentemente quando um compromisso terminar ou você quiser mudar para um terceiro diferente por outros motivos. Nesse caso, você normalmente não precisa realizar due diligence adicional. No entanto, o processo inclui o processo de questionário de risco inerente normal (IRQ) para confirmar que os serviços fornecidos pelo compromisso não continuarão mais.Para obter detalhes importantes, consulte Desligamento de um compromisso sem realizar due diligence.
Aplica-se a	Este campo só será editável se você definir a categoria como Avaliação externa . Especifique se os questionários e as solicitações de documentos devem ser enviados a terceiros ou a compromissos.
Modelo de IRQ	Este campo será exibido se você selecionar qualquer categoria diferente de Avaliação externa . Modelo que especifica o conteúdo do questionário de risco inerente (IRQ).
Modelo de avaliação	Este campo aparecerá somente se você definir a categoria como Avaliação externa . Modelo que especifica os questionários e as solicitações de documento a serem enviadas.
Opções de execução : Defina o gatilho e a programação para gerar as avaliações.
Tipo de execução	Especifique como a regra deve ser acionada. Uma vez : Envie a avaliação de risco de terceiros na data especificada em Data de início campo. Recorrente : Envie a avaliação de risco de terceiros na programação que você especificar com Frequência configuração. Sob demanda : A regra é executada somente quando um usuário seleciona Executar agora . Nota: Independentemente de Tipo de execução , você pode selecionar Executar agora a qualquer momento para executar a regra imediatamente. Tal execução sob demanda não afeta execuções agendadas futuras. No histórico de execução, o. Acionar ação para a execução é registrado como Manual .
Frequência	Este campo será exibido somente se você selecionar Recorrente tipo de execução. Especifique com que frequência a regra deve ser executada.
Data de início	Este campo será exibido somente se você selecionar Recorrente ou Uma vez tipo de execução. Primeira data em que uma regra ativa está disponível para execução (dependendo das condições de filtro especificadas). Uma regra única é executada na data de início.
Data de término	Este campo será exibido somente se você selecionar Recorrente tipo de execução. Última data em que uma regra ativa está disponível para execução (dependendo das condições de filtro especificadas). Uma regra se torna inativa após a data de término. Se você não especificar uma data de término, a regra continuará até que você a exclua ou atualize.

Especifique as condições do filtro.
Use o editor de filtros para especificar as condições que determinam quais terceiros ou compromissos devem receber os questionários e solicitações de documentos.
Quando você seleciona Definido , o sistema aplica o filtro e exibe um link para permitir que você exiba a lista de compromissos ou terceiros que correspondem às condições do filtro.

Especifique como o avaliador de risco de terceiros (TPR) [sn_vdr_risk_asmt.vendor_assador], o proprietário e o negociador de risco de contrato [sn_vdr_risk_asmt.contract_negotiator] são selecionados para os compromissos ou terceiros que correspondem às condições de filtro.

Opção	Descrição
Usar por último	Atribua o usuário que executou a função mais recentemente para o compromisso.
Use a integração	Atribua o usuário que executou a função mais recentemente durante a integração do compromisso.
Especificar agora	Quando você seleciona esta opção, uma caixa de seleção é aberta para permitir que você especifique o usuário.
Especificar mais tarde	Ao selecionar esta opção, depois que a regra for salva, você ou outro usuário poderá especificar o avaliador de TPR apropriado ou o negociador de risco de contrato posteriormente durante o fluxo de trabalho. Esta opção não aparece para a seleção do proprietário.

Selecione Salvar no espaço ou Enviar no formulário.

O sistema salva a regra.
Independentemente de Tipo de execução , você pode selecionar Executar agora a qualquer momento para executar a regra imediatamente. Tal execução sob demanda não afeta execuções agendadas futuras. No histórico de execução, o. Acionar ação para a execução é registrado como Manual .
O sistema exibe os seguintes valores adicionais somente leitura no espaço Detalhes e no formulário.

Tabela 2. Valores adicionais
Campo	Descrição
Ativo	Opção para ativar a regra. Por padrão, as regras recém-definidas não estão ativas. Apenas regras ativas com um Status de execução valor de Pronto pode ser executado quando as condições especificadas são atendidas. No entanto, você pode executar uma regra configurada como Sob demanda ativo ou não.
Status de execução	Pronto : A regra é definida e pode ser executada conforme determinado pelas condições de filtro e programação. Nota: Apenas regras ativas com um Status de execução valor de Pronto pode ser executado quando as condições especificadas são atendidas. Em execução : A regra está em execução no momento (questionários e solicitações de documentos estão sendo enviados). Para regras que estão em execução no momento: A duração entre Início da execução o carimbo de data/hora e a hora atual indicam quanto tempo a regra está em execução. Nota: Independentemente de Tipo de execução , você pode selecionar Executar agora a qualquer momento para executar a regra imediatamente. Tal execução sob demanda não afeta execuções agendadas futuras. No histórico de execução, o. Acionar ação para a execução é registrado como Manual . Se uma regra parece estar travada em execução por um tempo excessivo: Ir para Automação de processos > Administração do Fluxo > Fila de Eventos. Encontre a tarefa em segundo plano da plataforma com um nome que comece com `sn_vdr` ou `tprm_sn` que está no erro estado.
Próxima execução agendada	Para regras com um recorrente Tipo de execução , a data somente leitura da próxima execução agendada é calculada com base nas condições de filtro especificadas e em Frequência configuração.
Última execução bem-sucedida	Carimbo de data/hora da execução mais recente que está em Bem-sucedido estado.