Crie um plano no Espaço de auditoria

  • Versão de lançamento: Zurich
  • Atualizado 31 de jul. de 2025
  • 2 min. de leitura

    • Crie um plano para gerenciar diferentes tipos de auditorias de maneira periódica e agrupar compromissos de maneira lógica.

    Antes de Iniciar

    Ative o plug-in Auditoria avançada (com.sn_audit_advanced).

    Função necessária: sn_audit_ws.supervisor ou sn_audit.manager

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Quando um plano de auditoria é criado e os compromissos são adicionados ao plano, o plano é enviado ao aprovador para aprovação.

    Procedimento

    1. Navegar até Tudo > Auditoria > Espaço de auditoria > Planejamento > Todos os planos.
    2. Opcional: Como alternativa, navegue até Auditoria > Espaço de auditoria > Planejamento > Meus Planos.
    3. Selecione Novo.
    4. No formulário, preencha os campos.
      Tabela 1. Formulário Plano
      Campo Descrição
      Número Número exclusivo do plano.
      Nome Nome do plano. Por exemplo, Plano de auditoria anual para folha de pagamento.
      Tipo Tipo do plano. As opções são:
      • Nenhum(a)
      • Plano de auditoria interna
      • Plano de auditoria externa
      • Auditoria do SOX
      • Plano de auditoria de conformidade
      • Plano de auditoria do fornecedor
      • Plano de auditoria do cliente
      Estado Estado do plano. O estado padrão é Rascunho .
      Subestado Subestado do plano. O valor neste campo muda com base no fluxo de trabalho.
      Descrição Breve descrição do plano.
      Objetivos Objetivos do plano.
      Agendamento
      Intervalo de tempo Duração do plano. As opções são:
      • Anual
      • Semestral
      • Trimestral
      • Outro
      Data de início Data em que o plano começa.
      Data de término Data em que o plano termina. Este campo é definido automaticamente com base na escolha feita em Intervalo de tempo campo. . Intervalo de tempo o campo tem Outro , em seguida, insira uma data de término manualmente.
      Atribuição
      Grupo responsável Grupo responsável por possuir o plano.
      Responsável Responsável pelo plano.
      Aprovadores Pessoas que devem aprovar o plano.
      Despesas
      Despesas orçadas Orçamento alocado para os compromissos no plano.
      Despesas planejadas Despesas planejadas acumuladas dos compromissos.
      Despesas reais Despesas reais acumuladas dos compromissos.
      Notas de despesas Anotações sobre os detalhes da despesa.
      Recursos
      Recursos orçados Número de horas alocadas para os compromissos no plano.
      Recursos planejados Recursos planejados acumulados dos compromissos.
      Recursos reais Recursos reais acumulados dos compromissos.
      Notas de recursos Anotações sobre os detalhes do recurso.
      Atividade
      Anotações de trabalho Anotações para este plano. Essas anotações são para uso interno e não estão visíveis para os clientes.
      Comentários adicionais (visível para o cliente) Comentários adicionais sobre o plano que estão visíveis para o cliente.
    5. Salve o formulário.
    6. Na lista relacionada Compromissos, siga um destes procedimentos.
      • Para adicionar compromissos, selecione Novo .
      • Para adicionar compromissos existentes, selecione Adicionar .
    7. Selecione Aprovação da solicitação .
      O estado muda de Rascunho . Aguardando aprovação .

    Resultado

    O plano é enviado para aprovação ao aprovador. Depois que o plano é aprovado, o formulário exibe Aprovado por e. Aprovado em campos com os valores definidos automaticamente.