Revise a exceção de política e a solicitação de extensão usando Espaço de conformidade
Depois de revisar uma solicitação de exceção de política usando Espaço de conformidade um gerente de conformidade pode aceitar ou rejeitar a solicitação. No entanto, se o gerente de conformidade não tiver informações suficientes para decidir, ele poderá solicitar uma avaliação de risco pelo gerente de risco.
Antes de Iniciar
Função necessária: sn_compliance.manager
Procedimento
- Navegar até .
-
Em Espaço de conformidade, Clique no ícone Lista (
).
- Clique em Todas as exceções de política Na lista Exceções de política.
- Clique no link para o registro de exceção de política no Nome coluna.
-
Execute uma das seguintes ações:
Opção Ação Para exibir ou adicionar controles afetados à exceção de política - Clique na guia Controles afetados.
- Clique em Adicionar ou Adicionar tudo .
- Escolha os controles a serem associados à exceção de política.
Para exibir controles atenuantes na exceção de política Clique na guia Controles de mitigação. Para exibir ou adicionar riscos à exceção de política Clique na guia Riscos. Nota:Esta opção está disponível quando o plug-in Gestão de riscos também está ativado.Para exibir ou adicionar aprovadores à exceção de política Clique na guia Aprovadores . Para solicitar extensão - Clique em Extensão da solicitação botão em Detalhes guia.
- Selecione uma data válida posterior a Válido até data em Data de extensão campo.
- Selecione um motivo na lista em Motivo da extensão campo.
- Insira informações relevantes, se houver, em Comentários adicionais campo.
- Clique em Solicitação botão.
-
Execute uma das seguintes ações:
Opção Ação Para aprovar a exceção de política Clique em Aprovar.
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que o PER foi aprovado e entra em vigor.
Para rejeitar a exceção de política Clique em Rejeitar.
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que o PER foi rejeitado e a solicitação foi encerrada.
Para aprovar a extensão da política Clique em Aprovar extensão .
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que a solicitação de extensão foi aprovada e entra em vigor.
Para rejeitar a extensão da política Clique em Rejeitar extensão .
Uma notificação por e-mail é enviada ao solicitante informando que a solicitação de extensão foi rejeitada e a solicitação foi encerrada.
Para solicitar uma avaliação de risco na exceção de política Clique em Solicitar avaliação de risco .
Uma notificação por e-mail é enviada para o grupo de gerentes de risco.
Nota:Esta opção está disponível quando Gestão de riscos também está ativado.Para solicitar aprovação do responsável pelo negócio Clique em Solicitar aprovação do responsável pelo negócio .
Uma notificação por e-mail é enviada ao proprietário da empresa.
- Clique em Atualizar.