Prüfliste für einrichten GRC Audit-Management Anwendung

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Diese Prüfliste enthält die Setup-Aufgaben, die Sie in ausführen müssen ServiceNow AI Platform® Instanz. Wenn Sie diese Aufgaben abgeschlossen haben, ist das Basissystem betriebsbereit. Optionale Setup-Verfahren sind ebenfalls enthalten, um zu verbessern Audit-Management Funktionalität.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Administrator

    Sie können eine PDF-Datei dieses Prüflistenthemas erstellen und drucken. Dann können Sie Aufgaben abhaken, wenn sie abgeschlossen sind.

    Klicken Sie zum Generieren einer PDF-Datei auf das Symbol „als PDF speichern“ ( Speichern Sie als PDF.) Oben im Thema.

    Prozedur

    Klicken Sie auf Ausgewähltes Thema .
    Tabelle : 1. Prüfliste der Anwendung Audit-Management
    Element Beschreibung
    Kontrollkästchen. Erstellen Sie als Audit-Administrator oder Audit-Manager Interaktionen, um Audit-Informationen zu verwalten und Entitäten, Steuerungen und Kontrolltests einzubeziehen, die für das Audit relevant sind. Details finden Sie unter Erstellen Sie eine Interaktion.
    Kontrollkästchen. Definieren Sie als Audit-Administrator oder Audit-Manager, nachdem Sie Interaktionen erstellt haben, welche Entitäten in der Audit-Interaktion berücksichtigt werden. Details finden Sie unter Fügen Sie einem Interaktionsbereich Entitäten hinzu.
    Kontrollkästchen. Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Kontrolltests, die regelmäßig ausgeführt werden, und stellen dokumentierte Nachweise dafür bereit, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Details finden Sie unter Erstellen Sie einen Kontrolltest aus einer Interaktion. Sie können Kontrolltests auch automatisch generieren. Weitere Informationen finden Sie unter Generieren Sie automatisch Kontrolltests aus einer Interaktion
    Kontrollkästchen. Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Aktivitäten, die untersuchen und dokumentierten Nachweis dafür liefern, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Details finden Sie unter Erstellen Sie eine Audit-Aufgabenaktivität.
    Kontrollkästchen. Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Interviews mit Kontrollbesitzern, um zu besprechen und dokumentierte Nachweise darüber zu liefern, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie ein Bewerbungsgespräch
    Kontrollkästchen. Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Walk-Through, die durchgeführt werden, um zu beobachten und dokumentierte Nachweise dafür zu liefern, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie eine Führung .
    Kontrollkästchen. Generieren Sie als Audit-Manager einen Audit-Bericht, der die Ergebnisse einer Interaktion zusammenfasst, damit Berichtsergebnisse an die Führungskräfte kommuniziert werden können. Weitere Informationen finden Sie unter Generieren Sie einen Audit-Bericht aus einer Interaktion