Créer une procédure pas à pas

Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des visites guidées qui seront effectuées pour observer et fournir des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé.

Avant de commencer

Rôle requis : sn_audit.admin et sn_audit.manager

Procédure

1. Accédez à la Tous > Audit > Engagements > Tous les engagements.
2. Ouvrez l’engagement pour la tâche d’audit que vous souhaitez créer.
   Affectez des tâches d’audit à un engagement dans l’un des états suivants :

   • Valider
   • Terrain
   • En attente d'approbation
3. Cliquez sur Nouveau dans la liste connexe Tâches d’audit.
4. Dans l’intercepteur de tâches d’audit, cliquez sur Procédure pas à pas.
5. Renseignez les champs du formulaire.

   Tableau 1. Formulaire Procédure pas à pas

   Champ	Description
   Numéro	Numéro d’identification unique.
   État	Ouvert Travail en cours Revue Fermé terminé Fermé incomplet Fermé ignoré
   Parent	Tâche d’audit parente.
   Affecté à	Utilisateur affecté à cette procédure pas à pas.
   Description courte	Brève description de la procédure pas à pas.
   Description	Explication détaillée de la procédure pas à pas.
   Programmation
   Date de début prévue	Date prévue à laquelle la procédure pas à pas doit commencer.
   Date de fin prévue	Date prévue à laquelle la procédure pas à pas doit se terminer.
   Durée estimée	Durée prévue de cette procédure pas à pas. Comme pour la durée réelle, la durée planifiée indique la durée totale de l’activité et prend en compte le calendrier de procédure pas à pas.
   Date de début réelle	Date à laquelle cette procédure pas à pas a commencé.
   Date de fin réelle	Date à laquelle cette procédure pas à pas s’est terminée.
   Durée réelle	Durée de la procédure pas à pas du début à la fin.
   Procédure pas à pas
   Contact principal	Utilisateur à contacter pour cette procédure pas à pas.
   Autres contacts	Autres utilisateurs à contacter pour cette procédure pas à pas, si le contact principal n’est pas disponible.
   Étapes d’exécution	Détaillez les activités à effectuer pendant la procédure pas à pas.
   Explication	But prévu de la procédure pas à pas.
   Informations supplémentaires	Informations supplémentaires que l’utilisateur effectuant la procédure pas à pas doit connaître.
   Résultats	Détails de ce qui s’est passé pendant la procédure pas à pas.
   Activité
   Commentaires supplémentaires	Commentaires visibles par les clients.
   Notes de travail	Commentaires visibles par le gestionnaire d’audit et le gestionnaire d’audit.
   Confidentialité
   Confidentiel	Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement. Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.

6. Cliquez sur Envoyer.