Microsoft Excelダウンロードおよびアップロード要求を作成

監査目的でレコードをデジタルレジリエンスサードパーティ登録にアップロードおよびダウンロードするためのMicrosoft Excelアップロードおよびダウンロード要求を作成します。

始める前に

必要なロール：sn_oper_res.admin

このタスクについて

デジタルレジリエンスサードパーティ登録の Excel ダウンロード/アップロード要求モジュールを使用して、レコードを Microsoft Excel 形式でエクスポートおよびインポートします。欧州連合監査人および規制機関は、監査およびレビューの目的でこれらのレコードをダウンロードし、適切な措置を講じることができます。

より複雑な操作を処理する前にプロセスに慣れるには、次の手順に従います。

• UI でのレコードの作成:ユーザーインターフェイスでタイプごとにレコードを作成します。これは、必須フィールドとその必須形式を理解するのに役立ちます。
• データのダウンロード:次に、データをダウンロードして、各 Microsoft Excel 列の値を明確に理解します。
• 変更したデータをアップロードする:最後に、列に簡単な変更を加えてデータをアップロードし直し、プロセスが期待どおりに機能することを確認します。

手順

1. 移動先 ワークスペース > オペレーショナルレジリエンスワークスペース > デジタルレジリエンスのサードパーティ登録簿 > Excel のダウンロード/アップロード要求.
2. [新規] を選択します。
   [Excel のダウンロード/アップロード要求の新規作成 (Create New Excel download/upload request)] フォームが表示されます。
3. フォームで、フィールドに入力します。
   各フィールドの説明については、「[Excel のダウンロード/アップロード要求の新規作成 (Create New Excel download/upload request)] フォーム」を参照してください。
4. アップロード要求の場合は、[ファイルを選択] フィールドで [ファイルを添付] オプションを選択します。
5. アセスメントなど、選択したタイプのレコードをアップロードするためのテンプレートをダウンロードするには、 テンプレートのダウンロードを選択し、モーダルの 名前を付けて保存 フィールドでファイルを選択し、 保存 を選択します。
6. 選択したファイルをアップロードするには、[ アップロード] を選択します。
7. [Save (保存)] を選択します。
   ダウンロード要求を保存した後、対応するタブに移動して、ダウンロードするレコードを選択できます。たとえば、サードパーティ情報登録簿のダウンロード要求の場合は [契約] タブに、アセスメントのダウンロード要求の場合は [アセスメント] タブに移動します。
8. リストから必要なレコードを選択し、次のいずれかのステップを実行します。

   ステップ	説明
   Excel へのエクスポート	アセスメント、支店、契約、機能、法人、サプライチェーン、サードパーティ、またはサードパーティエンゲージメントに関連するレコードのダウンロード要求を行う場合は、[ 情報エクスポート Excel (Export to Info Excel )] を選択するだけで、これらのレコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートできます。
   情報登録簿にエクスポート	サードパーティ情報登録簿レコードのダウンロード要求を行う場合は、[情報登録簿にエクスポート (Export to Info Register)] を選択して、必要な契約レコードを Microsoft Excel ファイルとしてエクスポートします。

   規制パッケージ情報登録簿の詳細については、次のトピックを参照してください。

   • 情報登録簿 (ROI) 規制パッケージ
   • 情報登録簿パッケージの生成
   • オペレーショナルレジリエンスの情報登録簿の検証フレームワーク
   • 情報登録パッケージの検証
9. Microsoft Excel ファイルの名前を追加し、[保存] を選択します。

   デジタルレジリエンスサードパーティ登録 の 21.x.x より前のリリースでは、契約をダウンロードすると、すべての契約データを含む単一のシートが作成されます。デジタルレジリエンスサードパーティ登録 のバージョン 21.x.x 以降では、契約に関するレポートを生成すると、UI がミラーリングされ、エンティティ、サードパーティ、サードパーティエンゲージメントに関する情報、Microsoft Excelシートの特定の契約情報などの詳細が提供されます。

   規制当局に直接提出できる Microsoft Excel シートが生成されます。このファイルは、規制当局が発行したテンプレートの形式に厳密に準拠しており、サードパーティエンゲージメントを報告するために必要なすべての詳細が含まれています。

   デジタルレジリエンスサードパーティ登録 のバージョン 20.x.x 以降では、ダウンロードした Microsoft Excel ファイルで選択値または参照値を確認できます。たとえば、部門を「研究開発」としてシステムに作成することができます。関数がダウンロードされると、部門の値が選択用の Microsoft Excel テンプレートのオプションとして表示されます。テンプレートには、部門、事業部門、およびその他の「はい/いいえ」の質問のドロップダウンリストが含まれています (分岐テンプレートを参照)。国、通貨などに対して追加のドロップダウンが追加されます

   アプリケーションは、ヘッダーやドロップダウンオプションなどのメタデータの翻訳も処理します。

   法人、機能などのデータをダウンロードした後、重複レコードが存在しないことを確認します。テンプレートをダウンロードするときは、重複するサードパーティの行がないことを確認します。たとえば、1 つの DORA サードパーティエンティティと 2 つの DORA エンティティを作成し、同じエンティティを使用して同じベンダーの DORA 契約を作成すると、ダウンロードしたテンプレートにはサードパーティの行が 1 つだけになり、重複する行が 2 行は生成されません。新しい取引主体を追加し、契約レコードを再度ダウンロードすることなく、ダウンロードした契約ファイルに LEI を入力できます (ドロップダウンリストにない場合でも)。変更した契約レコードをアプリケーションにアップロードすることができます。

10. 契約経費を規制当局が必要とする通貨に変換して集計します。
    デジタルオペレーショナルレジリエンス管理 (sn_dora_accel) 以降、バージョン 22.xx では、通貨換算およびサードパーティの集計機能がDORAレポートでサポートされています。変換と集計の詳細については、「 契約経費を規制当局が必要な通貨に変換して集計する」を参照してください。
11. サードパーティ情報登録簿をダウンロードするには、契約上の取り決め タブで 情報登録 簿のエクスポート を選択し、名前を追加して保存します。

    例では、ダイアログボックスが表示されています。

    

    この例は、現地通貨で報告された経費を含むレポートをダウンロードしたものです。

    
12. Excel のダウンロード/アップロード要求をエクスポートするには、必要な要求を選択してから [エクスポート] を選択します。

    ステップ	説明
    [ファイルタイプ] を選択します。	エクスポートに使用するファイルタイプを選択します。選択肢は次のとおりです。 Excel CSV JSON PDF
    [デリバリタイプ] を選択します。	エクスポートに使用するデリバリタイプを選択します。選択肢は次のとおりです。 ダウンロード メール
    [エクスポート] を選択します。	レコードをエクスポートするアクション。

• [Excel のダウンロード/アップロード要求の新規作成 (Create New Excel download/upload request)] フォーム
  [Excel の新規ダウンロード/アップロード要求を作成 (Create New Excel download/upload request)] フォームで、フィールドに入力します。