Verificar o pacote de conteúdo do SOX no Gestão de riscos

Depois de importar o pacote de conteúdo do SOX, verifique e edite os tipos de entidade, entidades, declarações de risco, riscos e avaliações na aplicação Gestão de riscos.

Antes de Iniciar

Função necessária: Administrador de risco (sn_risk.admin)

Procedimento

1. Navegar até Todos > Risco > Escopo > Tipo de Perfil.
   Um tipo de entidade de processos do SOX é adicionado e usado para gerar as entidades do SOX:

   • Contas a receber
   • Contas a pagar
   • Comissões
   • Capital próprio
   • Nível da entidade
   • Emissão de relatórios financeiros
   • Ativos fixos
   • Contabilidade
   • Recursos Humanos
   • Aplicação dentro do escopo
   • Inventário
   • ITGC
   • Folha de pagamento
   • Compra
   • Reconhecimento de receita
   • SAP
   • SDLC
   • Imposto
   • Viagem e despesas
   • Tesouro

   

2. Na lista relacionada Filtros de perfil, um filtro é adicionado para consultar a tabela de processos do SOX para a geração de perfis do SOX.
3. Navegar até Risco > Biblioteca de Riscos > Declarações de Risco.
   Todas as declarações de risco do SOX foram adicionadas no estado Rascunho e a avaliação de risco foi atribuída a elas.

   

4. Navegar até Risco > Registro de riscos > Riscos.
   Todas as declarações de risco do SOX foram adicionadas no estado Rascunho e a avaliação de risco foi atribuída a elas.

   

Resultado

Para obter informações sobre o Painel de risco do SOX, consulte Painel e relatórios do pacote de conteúdo do SOX.