Verwalten Sie Interaktionen

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  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Der Audit-Interaktionsprozess umfasst das Erstellen, Planen, Festlegen des Umfangs und Durchführen von Interaktionen sowie das Erstellen von Berichten zu Interaktionsergebnissen.

    Interaktionsprozess

    Der Interaktionsprozess für das Basissystem-Audit umfasst Schritte zum Festlegen des Umfangs, zum Validieren, Durchführen und Genehmigen der Interaktionsergebnisse. Sie enthält auch Schritte zum Nachverfolgen offener Audit-Aufgaben und -Probleme und zum Schließen des Audit-Projekts.

    Tabelle : 1. Status des Interaktionsprozesses
    Status Beschreibung
    Umfang

    Während des Status „ Umfang “ definieren Audit-Manager, welche Entitäten an der Audit-Interaktion beteiligt sind. Für eine Finanzprüfung können beispielsweise alle Business Services einbezogen werden, auf die sich die Finanzabteilung verlässt, sowie die Finanzabteilung selbst.

    Weitere Informationen finden Sie unter Fügen Sie einem Interaktionsbereich Entitäten hinzu.
    Validieren

    Nachdem eine Interaktion in den Status „ Validieren “ versetzt wurde, werden alle Risiken, Steuerungen und Testpläne, die den Entitäten im Umfang der Interaktion zugeordnet sind, dem Audit zugeordnet. Indikatorergebnisse, die während des Auditzeitraums der Interaktion gesammelt wurden, werden ebenfalls dem Audit zugeordnet. Audit-Manager können die Risiken, Steuerungen, Testpläne und Indikatorergebnisse überprüfen und bei Bedarf den Umfang der Interaktion aktualisieren. Audit-Manager können auch mit der Erstellung und Planung von Audit-Aufgaben für die Interaktion beginnen.

    Um eine Interaktion in den Status Validieren zu verschieben, klicken Sie für eine Interaktion, die sich derzeit im Status Umfang befindet, auf Validieren.
    Feldarbeit

    Auditoren schließen die ihnen zugewiesenen Audit-Aufgaben im Status „Feldarbeit“ ab. Diese Aufgaben umfassen Kontrollentests, Interviews, Vorstellungen und andere Aktivitäten. Probleme, die bei Kontrollentests gefunden werden, sind mit der Interaktion verknüpft. Auditoren können auch allgemeine Probleme erstellen, die der Interaktion zugeordnet sind. Audit-Manager können bei Bedarf zusätzliche Audit-Aufgaben erstellen. Wenn das Audit durchgeführt wird, geben Audit-Manager das Ergebnis des Projekts an – ob es zufriedenstellend, angemessen oder unzureichend ist, und geben Details zu ihrer Meinung ab.

    Um eine Interaktion in den Status Feldarbeit zu verschieben, klicken Sie bei einer beliebigen Interaktion, die sich derzeit im Status Validieren befindet, auf Zur Feldarbeit wechseln.

    Weitere Informationen finden Sie unter Audit-Aufgabenmanagement.
    Warte auf Genehmigung

    Während des Status „Warten auf Genehmigung“ überprüfen die im Feld „Genehmiger“ der Interaktion angegebenen Genehmiger die Ergebnisse der durchgeführten Audit-Aufgaben und die erstellten Probleme. Nach Überprüfung der Ergebnisse der Interaktionen genehmigen die Genehmiger die Interaktion oder lehnen sie ab.

    Um eine Interaktion in den Status Warte auf Genehmigung zu verschieben, klicken Sie für eine Interaktion, die sich derzeit im Status Feldarbeit befindet, auf Genehmigung anfordern.

    Weitere Informationen finden Sie unter Genehmigen Sie eine Interaktion, oder lehnen Sie sie ab.
    Nachverfolgung Nachdem eine Interaktion genehmigt wurde und im Falle des erweiterten GRC-Audits offene Aufgaben, Probleme oder Meilensteine verbleiben, die der Interaktion zugeordnet sind, wechselt die Interaktion automatisch in den Status „Nachverfolgung“. In dieser Phase müssen Auditoren alle verbleibenden Probleme, Aufgaben und Meilensteine abschließen, bevor die Interaktion als abgeschlossen markiert wird.
    Geschlossen
    Interaktionen wechseln unter einer von drei Bedingungen in den Status „Geschlossen“:
    • Die Interaktion wird während der Status „ Umfang“, „Validieren“oder „Feldarbeit “ als unvollständig geschlossen.
    • Nachdem die Interaktion genehmigt wurde, gibt es keine offenen Audit-Aufgaben, Probleme und Meilensteine. In diesem Fall wird die Interaktion automatisch vom Status Warten auf Genehmigung in den Status Geschlossen verschoben.
    • Alle Folgeaufgaben, Probleme und Meilensteine sind geschlossen. In diesem Fall wird die Interaktion automatisch vom Status Nachverfolgung in den Status Geschlossen verschoben.