Solicitar diligência prévia para um compromisso de terceiros

  • Versão de lançamento: Washingtondc
  • Atualizado 8 de fev. de 2024
  • 3 min. de leitura

    • Solicite a devida diligência para avaliar o risco associado a fazer negócios com um compromisso. Ao realizar a devida diligência, você obtém acesso às informações mais atualizadas, abrangentes e precisas antes de tomar uma decisão sobre iniciar um relacionamento comercial.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: snc_internal

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Como sua organização avalia o risco associado a fazer negócios com terceiros, ela realiza a devida diligência para qualquer compromisso com um terceiro. Ao solicitar a devida diligência, você especifica o nome do terceiro e o motivo da solicitação. Por exemplo, inicie um novo compromisso com um terceiro que você já contratou ou realize a devida diligência em preparação para renovar um contrato. Em seguida, você especifica os detalhes que ajudam os gerentes de risco de terceiros (TPR) e os avaliadores de TPR em sua organização a prosseguir com os processos de diligência prévia. Se uma solicitação for aceita, ela passará inicialmente pelo processo de IRQ. Após o processo de IRQ, como parte do processo de diligência prévia, duas avaliações de risco de terceiros começam. Uma avaliação é para o terceiro e outra é para o compromisso. Para obter mais informações, consulte Fluxo de trabalho de diligência prévia.

    Nota:
    Este recurso estará disponível somente se a aplicação Gestão de riscos de terceiros tiver sido ativada. Depois de instalar o recurso de mapa de Concentração de risco, você deve instalar uma licença Google para habilitar o recurso. Para habilitar o recurso de mapa de foco de risco, consulte Habilitar o mapa de concentraçāo de risco TPRM.

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Autoatendimento > Central do funcionário para abrir seu Central do funcionário e selecione Risco e conformidade.
    2. Selecione o cartão Solicitar diligência prévia para risco de terceiros.
    3. No formulário de solicitação, especifique a finalidade da solicitação.
      • Integrar um novo compromisso
      • Reavaliar um compromisso existente
      • Reavaliar um compromisso existente para a renovação do contrato
      • Desligar um compromisso com due diligence
      • Desligar um compromisso sem due diligence

        Para obter mais informações, consulte Desligar um compromisso sem realizar a devida diligência.

      Para obter descrições de cada tipo de solicitação de diligência prévia, consulte Solicitação de diligência prévia de risco de terceiros.
    4. Opcional: Selecione Adicionar anexos para incluir um documento com a solicitação.
    5. Especifique o terceiro para o compromisso.

      Você pode solicitar a devida diligência para um compromisso com um terceiro com o qual você já está comprometido ou para um compromisso com um novo terceiro.

      Nota:
      Você pode reativar um terceiro que esteja no status Encerrado. Os terceiros encerrados aparecem na lista de solicitações do tipo Integrar um novo compromisso. Se essa solicitação for aceita e encerrada, o status do terceiro será alterado para Ativo.
      • Para um compromisso com um terceiro existente ou com um departamento, parceiro, subsidiária ou quarteirizado do terceiro:
        1. Selecione o terceiro na lista.
        2. O formulário se expande e o sistema preenche automaticamente as principais informações do terceiro, incluindo o endereço e os detalhes de contato.
        3. Na próxima etapa, insira as informações principais, como o endereço e os detalhes de contato do compromisso.
      • Para um novo terceiro:
        1. Marque a caixa de seleção Terceiros não listados.
        2. Insira o nome do novo terceiro.
        3. O formulário se expande. Na próxima etapa, você insere as principais informações, como o endereço e os detalhes de contato do terceiro e do compromisso.
    6. Preencha os campos e selecione Enviar.
      Se você selecionou um terceiro existente, grande parte das informações será preenchida automaticamente. Para obter descrições desses campos, consulte Solicitar formulário de solicitação de diligência de risco de terceiro.
    7. Selecione Enviar.
      • O sistema é aberto na guia Atividade na página Minha solicitação. Para cada solicitação de diligência prévia, o sistema atribui automaticamente um número de ID exclusivo que começa com o texto DDR. Use o ID para rastrear sua solicitação. Você pode publicar uma mensagem para revisores e adicionar anexos da página.
      • O sistema envia um e-mail de confirmação de que sua solicitação foi enviada. A mensagem inclui um link para os detalhes da solicitação na aplicação Gestão de risco de terceiros.
      • O sistema envia uma notificação por e-mail para todos os usuários do grupo especificado no Grupo de atribuição. A mensagem informa que a solicitação foi recebida e está no estado Novo. A mensagem também inclui um link para a página de detalhes da solicitação.
      Nota:
      Para novas solicitações de diligência prévia, o grupo de atribuição é definido como Atribuidores de solicitação de diligência prévia. O gerente ou proprietário de TPR pode especificar qual grupo é o grupo de atribuição na guia Detalhes de uma solicitação de diligência prévia. Para obter mais informações, consulte Gestão de processos de solicitação de diligência prévia e Adicionar usuários a grupos com base em responsabilidades.