Aktionen für regulatorische Warnungen ausführen

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Führen Sie verschiedene Aktionen für nicht zugewiesene und andere Arten von regulatorischen Warnungen aus. Sie können beispielsweise eine nicht zugewiesene Warnung zuweisen, eine Auswirkungsbewertung für eine Warnung initiieren und eine Warnung als zutreffend markieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager oder sn_grc_reg_change.user

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Eine regulatorische Warnung kann entweder eine Warnung zu regulatorischen Ereignissen oder eine Quelldokumentwarnung sein. Einige Aktionen können für beide Arten von Warnungen ausgeführt werden, einige Aktionen können jedoch nur für Warnungen zu regulatorischen Ereignissen ausgeführt werden. Benutzer und Manager können viele der gleichen Aktionen ausführen, aber es gibt einige Aktionen, die nur von Managern ausgeführt werden können.

    Manager können dem entsprechenden Benutzer Felder zuweisen. Der entsprechende Benutzer kann dann die Anwendbarkeit der Warnung bewerten, Folgenabschätzungen initiieren und die zugewiesenen regulatorischen Aufgaben abschließen.

    Im folgenden Verfahren beschreiben die Schritte 3 und höher die verschiedenen Aktionen, die Sie als Manager oder Benutzer ausführen können.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Anwendung > Regulatorisches Change-Management > Regulatorische Warnungen.
    2. Um eine nicht zugewiesene Warnung zuzuweisen, klicken Sie im Modul „Nicht zugewiesene Warnungen“ auf eine Warnung.
      Mit der Rolle sn_grc_reg_change.manager können Sie das Feld Koordinator auf einen entsprechenden Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.user festlegen.
      Mit dieser Aktion wird die Warnung in das Modul „Alle zugewiesenen Warnungen“ verschoben.
    3. Klicken Sie auf Aktualisieren, um die Änderungen am Warnungsdatensatz zu speichern und zu aktualisieren.
      FeldBeschreibung
      Klicken Sie auf Anwendbar Die Auswirkung der Warnung gilt für Ihre Organisation. Wenn es sich bei der Warnung um einen regulatorischen Ereignistyp handelt, wird mit dieser Aktion eine regulatorische Change-Aufgabe erstellt. Sie können die mit dem Change verknüpften regulatorischen Aktionen definieren und abschließen. Wenn es sich bei der Warnung um einen regulatorischen Ereignistyp handelt, wird mit dieser Aktion eine regulatorische Change-Aufgabe erstellt. Der Status der Warnung wird für beide Arten von Warnungen auf „In Bearbeitung“ aktualisiert.
    4. Um eine Warnung auf einen späteren Zeitpunkt zurückzustellen, gehen Sie wie folgt vor:
      1. Klicken Sie auf Zurückstellen.
      2. Wählen Sie ein zukünftiges Erinnerungsdatum aus, und fügen Sie einen Grund für die Zurückstellung hinzu.
      3. Klicken Sie auf Absenden.
      Die Warnung wird in der Anwendung in den Status „Zurückgestellt“ verschoben. Zugewiesene Benutzer erhalten am ausgewählten Zurückstellungsdatum eine E-Mail, um sie daran zu erinnern, an der Warnung zu arbeiten. Sie können die Warnung auch abbrechen.
    5. Um eine Auswirkungsbewertung für die Warnung zu initiieren, klicken Sie auf Auswirkungsbewertung initiieren.
      Diese Aktion ist nur für Manager und Benutzer von Warnungen zu regulatorischen Ereignissen verfügbar. Diese Aktion ist für Quelldokumentwarnungen nicht verfügbar.
    6. Wenn die Auswirkung der Warnung nicht auf die Organisation zutrifft, klicken Sie auf Nichtzutreffend.
      Geben Sie einen Grund dafür an, warum das Feld als nicht zutreffend markiert wird.
      Die Warnung wird in den Status Geschlossen verschoben.
    7. Um die Warnung abzubrechen, klicken Sie auf RegulatorischeWarnung abbrechen.
      Diese Aktion ist für Manager und Benutzer von Warnungen zu regulatorischen Ereignissen sowie für Manager von Quelldokumentwarnungen verfügbar. ist jedoch für Benutzer von Quelldokumentwarnungen nicht verfügbar.
      Mit dieser Aktion wird die Warnung in den Status „Abgebrochen“ verschoben. Die Warnung wird in das Modul Geschlossene Warnungen verschoben.
    8. Um eine zugewiesene Warnung einem anderen Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.userzuzuweisen, klicken Sie auf Erneut zuweisen.
    9. Um eine Warnung zu löschen, klicken Sie auf Löschen.