Verwalten und weisen Sie Warnungen zu regulatorischen Ereignissen zu

  • Freigeben Version: Washingtondc
  • Aktualisiert 1. Februar 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Weisen Sie Warnungen zu regulatorischen Ereignissen, die vom Regulatory Intelligence-Provider empfangen werden, einem entsprechenden Benutzer zu. Sie können andere Eigenschaften der Warnung zu regulatorischen Ereignissen überprüfen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Regulatorische Warnungen werden unter dem Modul „Regulatorische Warnungen“ in der Anwendung Regulatorisches Change-Management angezeigt.

    Als Manager können Sie die Warnungen zu regulatorischen Ereignissen anzeigen und Benutzern mit der Rolle sn_grc_reg_change.user zuweisen. Der Benutzer kann dann Aktionen für die Warnungen zu regulatorischen Ereignissen ausführen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Anwendung > Regulatorisches Change-Management > Regulatorische Warnungen > Nicht zugewiesene Warnungen.
      Alle gesetzlichen Warnungen in Ihrer Instanz werden angezeigt. Sie können die nicht zugewiesenen Warnungen anzeigen und sie einem bestimmten Benutzer zuweisen. Eine eingehende Warnung wird automatisch dem Status Neu zugewiesen.
    2. Wählen Sie in der Liste „Regulatorische Warnung“ mithilfe der Spalte Typ eine Warnung zu regulatorischen Ereignissen aus.
      Der Warnungsdatensatz für die Warnung zu regulatorischen Ereignissen wird angezeigt.
    3. Um die Warnung zuzuweisen, legen Sie das Feld Koordinator auf den entsprechenden Benutzer fest.
      Sie können die anderen Eigenschaften der Warnung überprüfen, um den entsprechenden Benutzer zu bestimmen, dem zugewiesen werden soll.
      Tabelle : 1. Formular „Regulatorische Warnung“.
      Felder Beschreibung
      Titel Titel der Warnung, wie vom Provider empfangen.
      Beschreibung Beschreibung und eine kurze Zusammenfassung des Ereignisses.
      Provider-URL URL der Warnung, die vom Provider empfangen wurde.
      URL der Aufsichtsbehörde URL der Aufsichtsbehörde, die der Warnung zugeordnet ist.
      Anbieter Name des Warnungsanbieters.
      Koordinator Benutzer, dem die Warnung zugewiesen ist.
      Status Status der Warnung.
      Typ Typ der regulatorischen Warnung.
      Gesamtauswirkung Gesamtauswirkung des Felds.
      Taxonomie
      Aufsichtsbehörde Organisation, die eine regulatorische Funktion ausübt, z. B. eine Regierungsbehörde.
      Sektor Verschiedene Geschäftssegmente für Ihre Organisationen, z. B. Bankwesen und Versicherung.
      Design Allgemeine Themen, die Sie zur Klassifizierung Ihrer regulatorischen Inhalte verwenden können. Mögliche Themen sind „Datenschutz“, „Operative Resilienz“ und „Regulatorische Einreichungen“.
      Gerichtsbarkeit Ort, an dem eine Aufsichtsbehörde oder juristische Person die rechtliche Befugnis erweitern kann.
      Inhaltstyp Verschiedene Kategorien von Inhalten, die eine Aufsichtsbehörde herausgeben kann, z. B. Gesetzgebungsmaterialien, Vorschriften und Regeln.
      Daten
      Quellveröffentlichungsdatum Datum, an dem das bestimmte regulatorische Ereignis tatsächlich von der Aufsichtsbehörde veröffentlicht wird.
      Gültig ab Datum, ab dem das bestimmte regulatorische Ereignis gilt.
      Ablaufdatum Datum, an dem das bestimmte regulatorische Ereignis abläuft.
      Kommentardatum Datum, bis zu dem die Kommentare für das regulatorische Ereignis bereitgestellt werden können.
      Compliance-Datum Datum, bis zu dem das regulatorische Ereignis konform ist.
      Aktivitäts-Journal
      Zusätzliche Kommentare Zusätzliche Kommentare im Zusammenhang mit der Warnung.
      Aktivitäten Protokoll der Aktivitäten im Zusammenhang mit der Warnung.
      Zugehörige Listen
      Regulatorische Aufgaben Zugehörige Aufgaben für die Warnung. Dieses Feld ist nur verfügbar, wenn eine Warnung einem Koordinator zugewiesen ist und sich im Status In Bearbeitung befindet.
      Zugehörige Dokumente Details der Dokumente im Zusammenhang mit der Warnung, z. B. Bezugsvermerk, Titel oder Typ.
      Folgenabschätzungen Auswirkungsbewertungsdetails, die der Warnung zu regulatorischen Ereignissen zugeordnet sind.
    4. Klicken Sie auf Aktualisieren.

    Ergebnisse

    Die Warnung zu regulatorischen Ereignissen wird dem ausgewählten Benutzer zugewiesen und unter dem Modul Alle zugewiesenen Warnungen in der Anwendung aufgelistet.