Fallstudie: Verbesserung von Risiko, Compliance und Audit-ManagementMit ITOM

Der Anwendungsfall demonstriert, wie ITOMDie Integration hat das Risiko-, Compliance- und Audit-Management für ein Finanzinstitut optimiert, indem sie operative Transparenz, Automatisierung und erweiterte Risikobewertungen in Echtzeit bereitstellt.

Kurzbeschreibung des Problems

Ein führendes Finanzinstitut versuchte, seine Risikomanagementprozesse während des Wachstums zu optimieren und dabei zunehmend komplexe Betriebs-, Drittpartei- und Technologierisiken sowie Compliance- und interne Auditfunktionen zu bewältigen. Die Institution erkannte die Notwendigkeit einer einheitlichen Plattform, um die Effizienz zu verbessern und den manuellen Aufwand zu reduzieren.

Herausforderungen

• Mangel an zentralisierter Transparenz: Das Finanzinstitut sah sich mit Herausforderungen konfrontiert, eine klare Echtzeitansicht von Risiken, Compliance- und Audit-Prozessen zu erhalten. Unterschiedliche Systeme machten es schwierig, Betriebsrisiken im Zusammenhang mit IT-Services und -Infrastruktur zu bewerten.
• Isolierte IT-Infrastruktur: Die getrennten IT-Systeme der Institution machten es schwierig, Betriebsprobleme zu überwachen und zu beheben, die sich auf Risikomanagementfunktionen auswirken könnten, z. B. Ausfallzeiten, Konfigurationsfehler und IT-Servicefehler.
• Eingeschränkte Nutzung vorhandener Daten: Die beträchtliche Menge an IT-Daten, die aus verschiedenen Quellen verfügbar sind, wurde aufgrund der fehlenden Integration mit vorhandenen Systemen nicht vollständig für das Risiko- und Compliance-Management genutzt.

ITOM-spezifische Lösungen

• Operative Transparenz in Echtzeit: ITOMBot der Institution Echtzeiteinblicke in die Integrität, Verfügbarkeit und Leistung von IT-Services. Durch Integration ITOMMit ServiceNow IRM, Risiko- und Compliance-Teams konnten Betriebsrisiken (z. B. Serviceausfälle, Leistungsverschlechterungen) direkt mit umfassenderen Risikomanagementmaßnahmen korrelieren.
• Automatisiert Service-MappingFür eine bessere Risikobewertung: Service-MappingFähigkeiten in ITOMHat der Institution ermöglicht, IT-Services automatisch zuzuordnen und ihre Abhängigkeiten zu verstehen. Dies war entscheidend für die Bewertung von Betriebsrisiken in Echtzeit. Beispielsweise könnte das System einen kritischen Servicefehler erkennen und sofort als Ereignis mit hohem Risiko im Compliance-Dashboard kennzeichnen, sodass die Institution Präventivmaßnahmen ergreifen kann.
• Proaktive Überwachung und Warnungsantwort: Durch Nutzung ITOM Ereignismanagement, Die Institution konnte wichtige Betriebsrisiken überwachen, z. B. Systemausfälle und Serviceausfälle von Drittparteien, und automatisierte Warnungen an relevante Risikomanagement- und Compliance-Teams auslösen. Dieser proaktive Ansatz hat die Zeit zwischen der Identifizierung eines Betriebsrisikos und der Reaktion darauf minimiert.
• Configuration Management Database (CMDB)Für Compliance: Die Integration von ITOMMit CMDBSichergestellt, dass alle IT-Assets, Konfigurationen und ihre Beziehungen genau nachverfolgt wurden. Dies bot eine einzige Wahrheitsquelle für das Risikomanagement, sodass Compliance-Teams Risiken automatisch mit bestimmten IT-Assets oder -Services verknüpfen konnten, um präzisere Risikobewertungen sicherzustellen, insbesondere im Kontext von Technologierisiken und Drittparteiabhängigkeiten.
• Reduzierung und Automatisierung von Warnungsrauschen: ITOMAIOps wurde genutzt, um die Ermüdung von Warnungen zu reduzieren, indem zugehörige Warnungen (z. B. aufgrund von Infrastrukturfehlern) automatisch gruppiert und korreliert wurden. Dadurch wurde der manuelle Aufwand für Risiko- und Compliance-Teams reduziert, um irrelevante Warnungen zu durchsuchen, sodass sie sich auf Betriebsrisiken mit höherer Priorität konzentrieren können.

Wichtige Ergebnisse

• Einheitlicher Risiko- und IT-Betrieb: Durch Integration ITOMMit ServiceNow IRM, Die Institution hat eine einheitliche Ansicht sowohl der Betriebs- als auch DER IT-Risiken erreicht. Diese Integration erleichterte die Identifizierung von Risiken, die aus betrieblichen IT-Ausfällen resultieren, und half der Institution, kritische Warnungen schnell zu beheben, bevor sie eskaliert wurden.
• Verbesserte Effizienz durch Automatisierung: ITOMDie Automatisierung half der Institution, manuelle Prozesse im Zusammenhang mit der Überwachung von Betriebsrisiken zu eliminieren, z. B. die manuelle Nachverfolgung von Serviceunterbrechungen oder Changes in der IT-Umgebung, die neue Risiken mit sich bringen könnten.
• Verbesserte Compliance mit IT-bezogenen Vorschriften: Die von bereitgestellten Echtzeitdaten ITOMStellte sicher, dass die Institution regulatorische Anforderungen in Bezug auf IT-Risiken und Audit-Bereitschaft erfüllen konnte. Die Fähigkeit von ITOMDamit alle IT-Assets und -Konfigurationen auf dem neuesten Stand bleiben, wurden Audit-Prozesse schneller und genauer.
• Skalierbarkeit für zukünftige Risikomanagementanforderungen: Die Cloud-native Architektur von ITOMBereitstellung von Skalierbarkeit und Flexibilität, um sicherzustellen, dass die Institution Risiken auch weiterhin verwalten konnte, wenn sie wuchs. ITOMAuch mobiler Zugriff unterstützt, der Remote-Überwachung und Warnungsmanagement durch Risiko- und IT-Teams ermöglicht.