Créer un test de contrôle à partir d’un engagement

Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des tests de contrôle qui s’exécutent périodiquement et fournissent des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé.

Avant de commencer

Rôle requis : sn_audit.admin et sn_audit.manager

Procédure

1. Accédez à la Tout > Audit > Engagements > Tous les engagements.
2. Ouvrez l’engagement pour la tâche d’audit que vous souhaitez créer.
   Affectez des tâches d’audit à un engagement dans l’un des états suivants :

   • Valider
   • Terrain
   • En attente d'approbation
3. Dans la liste connexe des tâches d’audit , cliquez sur Nouveau.
4. Dans l’intercepteur de tâches d’audit, cliquez sur Test de contrôle.
5. Renseignez les champs du formulaire.

   Tableau 1. Formulaire de test de contrôle

   Champ	Description
   Numéro	Numéro d’identification unique.
   État	Ouvert Travail en cours Revue Fermé terminé Fermé incomplet Fermé ignoré
   Société parente	Tâche d’audit parente.
   Efficacité du contrôle	Efficacité du contrôle.
   Affecté à	Utilisateur affecté à ce test de contrôle.
   Problème	Problème lié à ce test de contrôle.
   Plan de tests	Plan de tests associé à ce test de contrôle.
   Description brève	Brève description du test de contrôle.
   Calendrier
   Date de début prévue	Date prévue à laquelle le test de contrôle doit commencer.
   Date de fin prévue	Date prévue à laquelle le test de contrôle doit se terminer.
   Durée prévue	Durée prévue de ce test de contrôle. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total de l’activité et prend en compte le calendrier du test de contrôle.
   Date de début de l'analyse	Date à laquelle ce test de contrôle a commencé.
   Date de fin réelle	Date à laquelle ce test de contrôle a pris fin.
   Durée réelle	Durée du test de contrôle du début du test de contrôle à la fermeture du test de contrôle.
   Test de la conception
   Efficacité de la conception	Effectif Non effectif
   Attentes de conception	Exigence de base à laquelle un contrôle doit satisfaire pour qu’il soit efficace. Cette opération permet de vérifier si le contrôle a été correctement conçu pour atteindre l’objectif du contrôle.
   Procédures d'évaluation de la conception	Procédure ou étapes à suivre pour déterminer si la conception du contrôle est efficace pour atteindre l’objectif du contrôle ou non. Ceci est basé sur les attentes de conception.
   Résultats de la conception	Résultats des tests de la conception du contrôle sur la base de la procédure d’évaluation de la conception.
   Test de l’opération
   Efficacité de l'exploitation	Effectif Non effectif
   Attentes de l'opération	Attentes qui doivent être satisfaites pour s’assurer que le contrôle fonctionne efficacement pour atteindre l’objectif de contrôle.
   Procédures d'évaluation de l'opération	Étapes détaillées, pour réaliser les attentes de l’opération, qui doivent être effectuées pour conclure que le contrôle fonctionne correctement.
   Résultats de l'opération	Résultats des tests de fonctionnement de la commande basés sur la procédure d’évaluation de l’opération.
   Journal d'activité
   Notes de travail	Commentaires visibles par le gestionnaire d’audit.
   Commentaires supplémentaires	Commentaires visibles par les clients.
   Confidentialité
   Confidentiel	Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement. Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.

6. Cliquez sur Envoyer.

• Générer automatiquement des tests de contrôle à partir d’un engagement
  Après avoir ajouté une entité à un engagement, vous pouvez générer automatiquement des tests de contrôle.