Impact de la conformité sur les exigences de contrôle

Les exigences d’objectif de contrôle sont créées pour un objectif de contrôle. Les exigences de contrôle sont générées pour tous les contrôles associés à un objectif de contrôle. Toutefois, un contrôle ou une exigence de contrôle peut devenir non conforme en raison d’une défaillance d’attestation ou de la création d’un problème à l’un ou l’autre des deux niveaux.

Association d’un problème à une exigence de contrôle et son impact sur l’état de contrôle

Un problème peut être créé pour une exigence de contrôle par le biais d’une attestation. Vous pouvez activer l’option Prendre attestation au niveau des exigences pour envoyer les attestations pour toutes les exigences de contrôle au lieu d’envoyer une attestation pour le contrôle au niveau du contrôle. L’option Prendre attestation au niveau des exigences se trouve dans la liste connexe Attestation du formulaire de contrôle.

Si l’attestation échoue, un problème est créé. Le problème créé en raison d’une défaillance d’attestation a le champ Source du problème balisé comme Échec d’attestation du besoin.

Vous pouvez afficher la référence du besoin de contrôle dans le champ Contrôle/Risque de la liste connexe Détails du formulaire Problème.

Vous pouvez fermer le problème en fournissant une réponse et en l’enregistrant dans le formulaire Problème. Votre réponse peut être Correction ou Accepter.

• Si vous sélectionnez Corriger et définissez l’état du problème sur Fermé terminé, l’exigence de contrôle devient conforme, à condition qu’il n’y ait pas d’autre problème ouvert sur l’exigence de contrôle.
• Si vous sélectionnez Accepter, cela signifie que le problème existe toujours et que vous l’acceptez. Dans ce cas, même si vous fermez le problème sans autre problème ouvert, l’état de l’exigence de contrôle est toujours non conforme.

Par conséquent, pour rendre l’état de l’exigence de contrôle conforme, vous devez définir votre réponse sur Rattraper et non sur Accepter.

Chaque fois que l’exigence de contrôle devient non conforme, le contrôle devient également non conforme. Lorsque l’état de l’exigence de contrôle devient conforme, deux autres critères doivent être vérifiés au niveau du contrôle :

• Il ne doit y avoir aucun problème ouvert sur le contrôle.
• Aucune exigence de contrôle ne doit être non conforme.

Si ces deux conditions sont remplies, alors le statut du contrôle devient conforme. Dans le cas contraire, l’état du contrôle reste non conforme malgré la conformité de l’état des exigences de contrôle.

• Si les exigences de contrôle et de contrôle sont à l’état Brouillon ou Attester, vous pouvez transmettre l’attestation pour rendre le contrôle et l’exigence de contrôle conformes.
• Si les exigences de contrôle et de contrôle sont à l’état Examiner ou Surveiller, vous pouvez rétablir l’état pour attester et transmettre l’attestation afin de rendre le contrôle et les exigences de contrôle conformes.
• Si l’exigence de contrôle est à l’état Surveiller ou Mis hors service, vous ne pouvez pas créer de problème pour l’exigence de contrôle.

Impact du test de l’indicateur et du test de contrôle sur l’état du besoin de contrôle

Une exigence de contrôle peut devenir non conforme en raison d’un problème créé à la suite d’une défaillance d’attestation de cette exigence de contrôle. S’il n’y a pas de problème ouvert sur le contrôle ou même si vous fermez le problème existant, l’exigence de contrôle reste non conforme. Bien que le résultat de la tâche d’indicateur soitréussi, le contrôle reste non conforme car l’une de ses exigences de contrôle n’est pas conforme. Vous devez explicitement rendre l’exigence de contrôle du contrôle conforme, puis lorsque le test de l’indicateur est réussi, le contrôle devient conforme.

Il en va de même pour un test de contrôle.

Changements dans l’état du contrôle et leur impact sur les exigences de contrôle

Brouillon

Toutes les exigences de contrôle sont générées lorsque le contrôle est à l’état Brouillon.

Lorsque le contrôle passe à l’état Brouillon, les exigences de contrôle associées passent également à l’état Brouillon.

Attester

Lorsque le contrôle passe à l’état Attestation à partir de tout autre état, toutes les exigences de contrôle du contrôle passent également à l’état Attester, quelle que soit l’option Prendre attestation au niveau des exigences .

Remarque :

Lorsque vous sélectionnez Attester, vous avez la possibilité de prendre une seule attestation au niveau du contrôle ou de prendre plusieurs attestations au niveau des exigences de contrôle, ce qui est guidé par l’option Prendre l’attestation au niveau des exigences .

Revue

Pour l’attestation au niveau du contrôle, lorsque l’option Prendre l’attestation au niveau des exigences n’est pas sélectionnée, une fois l’attestation terminée, le contrôle passe à l’état Révision. Simultanément, toutes les exigences de contrôle associées du contrôle passent à l’état Réviser.

Pour l’attestation au niveau du besoin de contrôle, lorsque l’option Prendre attestation au niveau du besoin est sélectionnée, l’attestation est envoyée individuellement à tous les répondants d’attestation pour toutes les exigences de contrôle. Lorsque l’attestation est terminée, quel que soit le résultat de réussite ou d’échec de l’attestation au niveau des exigences de contrôle, l’exigence de contrôle passe à l’état Révision. Si l’attestation réussit, l’état de l’exigence de contrôle devient conforme et, en cas d’échec, l’exigence de contrôle devient non conforme. Une fois que l’attestation est terminée pour toutes les exigences de contrôle et qu’elles sont toutes à l’état Réviser, le contrôle passe à l’état Réviser.

Moniteur

Lorsque le contrôle passe à l’état Surveiller, les exigences de contrôle associées passent également à l’état Surveiller.

Les exigences de contrôle restent à l’état Surveiller tant que le contrôle reste actif et n’est pas revenu à l’état Brouillon ou Attester.

Mis hors service

Lorsque le contrôle est mis hors service, les exigences de contrôle passent à l’état Mis hors service.

La suppression d’un contrôle supprime ou supprime toutes les exigences de contrôle associées au contrôle.

Pour plus d’informations sur les scénarios de flux d’attestation, consultez l’article Workflow d’attestation pour le contrôle et exigences de contrôle [KB0555561] dans la base de Now Support connaissances.

Impact des exigences héritées sur le cycle de vie d’un contrôle

1. Si l’une des exigences de contrôle devient non conforme, le contrôle correspondant est également non conforme.
2. Si l’une des exigences de contrôle hérité devient non conforme, le contrôle est également non conforme.
3. Si l’attestation d’un contrôle échoue, un problème est créé et le contrôle devient non conforme.
4. Si une attestation pour une exigence de contrôle échoue, un problème est créé et l’exigence de contrôle devient non conforme. Ainsi, le contrôle associé devient également non conforme.
5. Si l’une des exigences de contrôle hérité d’un contrôle hybride est mise hors service dans un tel état, un problème automatisé est créé. Le motif de la création du problème est reflété dans le champ Source du problème du formulaire Problème sous la forme Contrôle du fournisseur mis hors service. Un message approprié est également consigné dans la liste connexe Activité du formulaire Problème. Pour résoudre le problème, vous pouvez modifier le fournisseur de contrôle commun ou convertir l’exigence de contrôle en exigence auto-implémentée.
6. Si le contrôle est à l’état Brouillon et que l’une de ses exigences est Mis hors service, vous ne pouvez pas déplacer le contrôle de l’état Brouillon à l’état Attester.

Remarque :

Pour plus d’informations, consultez l’article Changements opérationnels et leur impact sur le flux de processus de contrôle et ses exigences [KB1587264] dans la base de Now Support connaissances.