Gestion des processus IRQ
La première étape interne après l’approbation d’une demande d’engagement consiste à lancer le processus IRQ pour définir le périmètre du risque en déterminant le score de risque du tiers.
Accès au processus IRQ
Sur la page Gestion de la diligence raisonnable, sélectionnez le numéro DDR pour toute demande de diligence raisonnable, puis sélectionnez l’onglet Évaluations internes .
L’onglet affiche la liste de tous les processus IRQ pour la demande d’engagement. Pour chaque processus IRQ, le système attribue automatiquement un numéro d’ID unique qui commence par le texte INA.
Affichage de la liste des évaluations des risques internes
- Onglet Évaluations internes
Tableau 1. Onglet Évaluations internes Colonne Description Numéro Pour chaque processus IRQ, le système attribue automatiquement un numéro d’ID unique qui commence par le texte INA.
Sélectionnez un numéro INA à utiliser sur la page Évaluations internes jusqu’à l’onglet Vue d’ensemble des risques .
L’ID unique est utilisé dans toutes les références à l’élément. Vous pouvez utiliser l’ID pour rechercher ou filtrer l’élément sur lequel vous souhaitez travailler.
Nom, Affecté à, Cote de risque Données de la demande d’engagement. État État actuel de l’évaluation interne : Brouillon, En attente d’une réponse, Réponse reçue ou Fermée. Personnes chargées de répondre Utilisateurs qui ont répondu à la demande. - Onglet Vue d’ensemble des risques sur la page Évaluations internes
Pour chaque processus IRQ, le système attribue automatiquement un numéro d’ID unique qui commence par le texte INA. Sélectionnez un numéro INA pour travailler sur le processus IRQ sur la page Évaluations internes.
- Les symboles indiquent l’état de chaque étape du processus IRQ pour la demande.
- Section Demandes de questionnaire : liste des questionnaires associés au tiers. Vous pouvez afficher chaque questionnaire en sélectionnant le nom.
- Section Suivi : nombre d’évaluations associées au tiers qui sont à l’état Ouvert, En retard et Fermé .
- Les symboles indiquent l’état de chaque étape du processus IRQ pour la demande.
- Onglet Détails sur la page Évaluations internes
- Section d’évaluation interne : informations générales sur le tiers et calendriers de l’évaluation globale et du questionnaire Dates d’échéance à compter de la demande de diligence raisonnable de l’engagement.
- La section Composer de l’onglet Détails vous permet d’ajouter du texte de manière permanente à l’enregistrement. La section Activité est mise à jour avec toutes les actions sur les problèmes et les tâches, les soumissions aux contacts TP, ainsi que les notes de travail et les commentaires que les utilisateurs ajoutent à l’enregistrement. Ajoutez du texte dans les champs suivants selon vos besoins :
- Notes de travail (privées) : informations sur l’évaluation des risques par un tiers. Les notes de travail ne sont visibles que par les utilisateurs internes affectés au processus.
- Commentaires : les commentaires sur l’évaluation des risques de tiers sont visibles à la fois par les utilisateurs internes et par les contacts de tiers.
- La section Vue d’ensemble du tiers fournit des informations clés sur le tiers associé à la demande d’engagement.
- Onglet Modèles de questionnaire sur la page Évaluations internes
- L’onglet répertorie toutes les IRQ ouvertes. Sélectionnez le nom d’un questionnaire pour en afficher les détails.
- Onglet Échelles sur la page Évaluations internes
- L’onglet répertorie les définitions de la cote calculée et des valeurs des niveaux. Voir Configurer des échelles d’évaluation des risques pour la notation et VRM Évaluations de la hiérarchisation des risques de tiers pour les instructions de définition des paramètres.
- Onglet Demandes de questionnaire sur la page Évaluations internes
Toutes les valeurs de l’onglet proviennent des évaluations internes qui ont été menées sur la troisième partie de l’engagement.
Tableau 2. Onglet Demandes de questionnaire Colonne Description Numéro Lorsqu’un modèle de questionnaire est ajouté à une évaluation et envoyé, le système génère des instances d’évaluation pour chaque modèle. Chacune de ces instances se voit automatiquement attribuer un numéro d’ID unique qui commence par le texte AINST.
L’ID unique est utilisé dans toutes les références à l’élément. Vous pouvez utiliser l’ID pour rechercher ou filtrer l’élément sur lequel vous souhaitez travailler.
Numéro d'évaluation Pour chaque évaluation des risques externe, le système attribue automatiquement un numéro d’ID unique commençant par le texte VRA.
L’ID unique est utilisé dans toutes les références à l’élément. Vous pouvez utiliser l’ID pour rechercher ou filtrer l’élément sur lequel vous souhaitez travailler.
Type de mesure Questionnaire qui a déterminé les questionnaires utilisés dans l’évaluation. Affecté à Utilisateur responsable de la gestion de l’IRQ et de la réponse à celle-ci. Date d'échéance Date limite à laquelle le tiers doit répondre et renvoyer tous les questionnaires. État Étape actuelle du processus IRQ pour la demande d’engagement. Score des risques interne Une règle de notation du risque de l’engagement spécifie les critères du composant qui déterminent quels engagements sont sélectionnés pour l’évaluation. Par exemple, une règle pourrait activer les évaluations pour les engagements qui impliquent plus de 40 000 $ par an. Les règles de notation d’engagement s’appliquent uniquement aux engagements.
Consultez Définir les règles de notation du risque de l’engagement.