SOX コンテンツパックのダッシュボードとレポート
SOX コンテンツパックダッシュボードは、1 つの画面に複数の SOX レポートを表示します。さまざまな GRC ロールには、これらのダッシュボードに対する読み取りまたは編集アクセス権があります。
SOX の ポリシーとコンプライアンス管理 ロール
- コンプライアンスリーダー (sn_compliance.reader) は、SOX コンプライアンスダッシュボードと SOX プロセスを読み取ることができます
- コンプライアンスマネージャー (sn_compliance.manager) は、SOX コンプライアンスダッシュボード、SOX リスクダッシュボードを読み取り、SOX プロセスを編集することができます
- コンプライアンスアドミニストレーター (sn_compliance.admin) は、SOX リスクダッシュボードを読み取り、SOX コンプライアンスダッシュボードと SOX プロセスを編集することができます
SOX の リスク管理 ロール
- リスクリーダー (sn_risk.reader) は SOX リスクダッシュボードと SOX プロセスを読み取ることができます
- リスクマネージャー (sn_risk.manager) は、SOX コンプライアンスダッシュボード、SOX リスクダッシュボードを読み取り、SOX プロセスを編集することができます
- リスクアドミン (sn_risk.admin) は、SOX コンプライアンスダッシュボードを読み取り、SOX リスクダッシュボードと SOX プロセスを編集することができます
SOX の 監査管理 ロール
- 監査ユーザー (sn_audit.user) は、SOX コンプライアンスダッシュボード、SOX リスクダッシュボード、および SOX プロセスを読み取ることができます
- 監査アドミン (sn_audit.admin) は、SOX コンプライアンスダッシュボードと SOX リスクダッシュボードを読み取り、SOX 監査ダッシュボードと SOX プロセスを編集することができます。
SOX コンプライアンスダッシュボード
SOX コンプライアンスダッシュボードには、すべてのコントロール、証明書、およびコントロールの問題の概要が表示されます。移動先 . 次のレポートを利用できます。
- コンプライアンスの概要
- このダッシュボードには、SOX のポリシーとコントロールのコンプライアンスの概要、および SOX プロセスに関連するエンティティへの影響が表示されます。また、次の情報も表示されます。
- キーコントロール
- プロファイル別のコントロール
- コンプライアンスのコントロール
- タイプ別のコントロール
- 失敗したコントロール
- コントロール例外
- 証明書の概要
- このダッシュボードは、SOX コントロールに関連するすべての証明書の概要を提供し、コンプライアンスチームが追跡する証明書のステータスと進捗状況を監視するのに役立ちます。次の情報が表示されます。
- 処理待ちの証明書
- 期限切れの証明書
- プロファイル別の証明書
- 自分の証明書
- 問題の概要
- このダッシュボードには、SOX コントロールに関連するすべての問題の概要が表示されます。次の情報が表示されます。
- 90 日経過した問題
- 処理待ちが 30 〜 90 日の問題
- 処理待ちが 30 日未満の問題
- 30 日以内に期限が切れる問題
- プロファイル別の問題
- オーナー別の処理待ちの問題
- 問題クローズ率
- ポリシー別のコントロール問題
SOX リスクダッシュボード
SOX リスクダッシュボードには、すべてのリスク、アセスメント、およびリスク問題の概要が表示されます。移動先 . 次のレポートを利用できます。
- リスク概要
- このダッシュボードには、SOX プロセスとコントロールに関連するリスクの概要が表示されます。次の情報が表示されます。
- 非常に高いリスク
- 高リスク
- 中リスク
- 低リスク
- 非常に低いリスク
- プロファイル別のリスク
- 対応ごとのリスク
- 固有リスクヒートマップ
- 残存リスクヒートマップ
- コンプライアンス別のリスク
- リスク例外
- アセスメントの概要
- このダッシュボードには、SOX プロセスとコントロールに関連するリスクのリスクアセスメントの概要が表示されます。次の情報が表示されます。
- 処理待ちのアセスメント
- 期限切れのアセスメント
- プロファイル別のアセスメント
- 自分のアセスメント
- 問題の概要
- このダッシュボードは、SOX のプロセスとコントロールに関連するリスク問題の概要を提供し、リスクチームがオーナーにアサインされているオープンな問題を監視するのに役立ちます。次の情報が表示されます。
- 90 日経過した問題
- 処理待ちが 30 〜 90 日の問題
- 処理待ちが 30 日未満の問題
- 30 日以内に期限が切れる問題
- プロファイル別の問題
- オーナー別の処理待ちの問題
- 問題クローズ率
- ポリシー別のリスク問題
SOX 監査ダッシュボード
SOX 監査ダッシュボードには、すべての監査と監査の問題の概要が表示されます。移動先 . 次のレポートを利用できます。
- 監査の概要
- このダッシュボードでは、進行中の SOX 監査の進捗状況を確認し、さまざまな監査タスクを監視できます。これは監査マネージャーにとって役立ちます。次の情報が表示されます。
- 期限が切れて 90 日以上経過した監査タスク
- 期限が切れて 90 ～ 30 日経過した監査タスク
- 期限が切れて 30 日未満経過した監査タスク
- 30 日以内に期限が切れる監査タスク
- 問題の概要
- このダッシュボードは問題の進捗状況を示し、監査チームが処理待ちの問題を監視するために役立ちます。次の情報が表示されます。
- 期限が切れて 90 日以上経過した問題
- 期限が切れて 30～90 日経過した問題
- 期限が切れて 30 日未満経過した問題
- 30 日以内に期限が切れる問題
- プロファイル別の問題
- オーナー別の問題
- エンティティ別の処理待ちの問題